基础知识-反洗钱工作办法与案件问由.ppt.pptVIP

第三条 行为人违反“六条禁令”中任何一条规定的，一经查实，给予解聘领导职务或撤职，情节严重的予以解除劳动合同或开除，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。行为人是中国共产党党员的，同时给予党内严重警告、撤销党内职务或开除党籍的处分。行为人违反“六条禁令”，未造成经济损失、情节较轻、认错态度好，可以从轻给予处理。第四条 对违反“六条禁令”人员所在分支机构的直接领导、主要领导，按照《中国人民保险公司责任追究暂行规定》、《中国人民保险公司党风廉政建设责任制实施办法（试行）》以及其他有关规定追究相应的责任。 对违反“六条禁令”的行为隐瞒不报、压案不查、包庇袒护的，从严追究有关领导责任。 二、违反“六条禁令”的处理方案 * 一、不同业务环节客户身份识别要求二、客户身份资料与交易记录保存要求及时限三、大额及可疑交易的标准及报送时限四、公司反洗钱财务制度 第六章 中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法 * 第十二条 对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，公司各分支机构在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人