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第六章 制度变迁理论 一、制度变迁的含义 制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容，其主要代表人物：诺斯， 代表作：《经济史上的结构与变革》。 制度变迁是指从一种制度安排，经过人们的修正、 完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。 制度变迁的各种方法、途径不能等同于制度变迁本身，因而，制度创新是导致制度变迁的方法、途径，而不是制度变迁本身。 二、关于制度变迁的事例 Fatherhood economics 人们会对制度产生需求, 是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便和利益就是制度发挥的功能和作用。 当假冒伪劣产品充斥市场时，人们渴望有法律法规以及法律法规的严格执行以有效地制止这种状况。 当现有的制度不能满足需要时，会渴望制度发生变化。 当社会上关于婚姻家庭问题很严重时，人们希望能通过制度的变革以解决这些问题，新婚姻法的颁布、美国福利制度的改革等。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本与收益（直接的与间接的、物质的与精神的、短期的与长期的）比。 制度变迁是一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。 三、制度变迁的主体 个人或群体 组织（非政府的赢利和非盈利组织） 国家或政府（中央和地方政府） 也可分为发起者或创新者、模仿学习者、主动或被动服从者。 也可分为初级行为团体、次级行为团体与第三行为团体。 制度变迁的发起者必然是制度创新者，它可能是个人、政府或非政府的盈利与非赢利组织。 能够进行制度创新的第一行动团体是企业家、优秀政治家、管理者、领导者的基本素质之一，也是所谓的企业家精神的内容之一。 一项制度变迁要取得成功，必须有勇于制度创新者，还要有响应者、实施者、服从者、执行者，否则都难以实现成功的制度变迁。 个人，一般是积极活跃者。 例：安乐死： 2001 年4 月10 日，荷兰议会通过了“安乐死”法案，据此医生可以帮助病人“安然死亡”。这项法案显示，无论是谁，只要身在荷兰，就可以按照安乐死的法案来执行操作。消息传出后，世界各地不少病人便忙着打听细节，筹备赶赴荷兰受死。局外人在口头上议论纷纷，而局中人则已经用实际行动来响应了。显而易见，这项法案是危重病人的福音。 这项法案的通过显然主要是通过患病的个人及其家属的努力才得以通过的。 同姓恋： 美国、加拿大已有同性恋者结婚。荷兰同性恋者不但可以合法结婚也可以合法离婚，荷兰参议院（2000.9.）通过了使同性恋结婚合法化的法律，参议院还通过立法准许同性恋者婚后收养孩子。一些国家也将同性恋的合法年龄规定为16 岁（以色列、英国等）。人妖在泰国是合法的。大学里有人妖学生，也有人妖教师。找对象。在泰国，人妖有自己的组织，而且相当有影响力。 组织（主要指非政府的组织） 赢利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的重要主体。 如公司制企业的形成、股票市场规则的形成、 市场交易中的各种规则、约定、惯例、法律形成等等，都是在赢利性组织的努力下才产生和发展起来的。 非赢利性组织，如保护动物协会、绿色和平组织。 政府作为制度变迁的主体具有其他主体没有的特点： 垄断性（人们不能自由选择） 政府是唯一的，在既定的时期内是无法选择的。 强制性（人们必须接受） 无论人们愿意与否，都必须接受的，政府有强大的国家机器保证其意志的贯彻。 非赢利性与赢利性 政府与一般经济组织一样，承担着一定的经济功能。政府在通过法律体系和法律机制、直接和间接补贴、信贷活动和公共服务等方式影响私人生产的同时，其自身也直接参与了生产，如直接提供国防、教育和基础设施等公共物品。政府在消费方面的作用则包括对收入进行再分配的政府支出和直接购买物品和服务的政府支出 公共性（面向全体公民） 目标多元性（测量其绩效更为困难） 政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。（诺斯悖论） 国家是一种强制性的制度安排。国家权力是保护个人权利的最有效的工具；同时，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力的。导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。 政府既可以促进经济的发展，又可以阻碍经济的发展。没有政府不行，但政府常常又干了许多愚蠢的事情。