[专业课]平时作业1.doc

“人才培养模式改革与开放教育试点” 开放本科《资本经营》第一次 第一章 资本经营概述第二章 证券市场融资 一、 名词解释证券市场2、证券发行市场3、证券流通市场4、柜台交易市场5、交易所市场6、间接融资7、直接融资 二、 填空股份公司的两种基本组织形式是________和_________。可转换债券又叫________。这种债券享受转换特权，在转换前是______形式，在转换后相当于_________。纳斯达克市场（NASDAQ）运用计算机技术，采用“_______、________、________”的方式，解决了传统场外交易中信息________的问题。场外交易市场的组织方式采取_______，而且还是一个以议价方式进行证券买卖的市场。5在我国，上市公司配股条件中特别强调的规定有：⑴前后两次配股间隔_____完整的会计年度以上；⑵公司上市超过______完整会计年度且加权平均净资产收益率不低于______；⑶公司一次配股总数不得超过上次发行并募集足股份总数的______。6上市公司增发新股的条件中，要求上市公司必须与控股股东在三方面分开，保证上市公司的_________、_________和________。7上市公司发行可转换债券的条件中，经注册会计师核验，公司最近三个会计年度加权平均净资产利润率平均在_______以上，属能源、材料、基础设施类公司可略低，但不得低于_________。8上市公司发行可转换债券的条件中，公司扣除非经常性损益后，最近三个会计年度的净资产利润率平均值原则上不低于_________；如低于该比例的，公司应当具有良好的_________。9上市公司发行可转换公司债券前，累计债券余额不得超过公司净资产额的_____；本次可转换公司债券发行后，累计债券余额不得高于公司净资产额的_________。10可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内_________，并于转股完成后的_________成为发行人的股东。11发行人行使赎回权时，应在赎回条件满足后的_________工作日内，在中国证监会指定报刊和互联网网站连续发布赎回公告，至少_________。12、 公司连续_________亏损，其股票暂停上市后，_________公司仍未扭亏，交易所将直接作出_________的决定三单项选择1、 证券市场的投资风险由? ?）承担。A、银行 B、证券公司 C、投资者 D、筹资者2、 在证券交易所挂牌交易的基金叫??）A、 公司型基金 B、契约型基金C、 封闭型基金 D、开放型基金3、 投资者通过向基金管理公司申购和赎回实现流通的基金叫（?）A、公司型基金 B、契约型基金C、 封闭型基金 D、开放型基金4、 把证券市场划分成交易市场和柜台交易市场的标准是??）A、 证券的性质 B、交易组织形式C、市场职能 D、流通的地理范围5、 融资租赁市场属于（ ?）A、 资本市场 B、货币市场C、证券市场 D、银行中长期信贷市场6、 香港创业板的英文简称是（????）A、EASDAQ B、AIM C、GEMD、TIGER7、 世界最早的创业板市场是（ ??）A、EASDAQ B、NASDAQ C、MESDAQ D、RASDAQ8、 在创业板市场中，（ ?）强调上市企业的高增长性和股利创业特色，而不要求具有赢利记录。A、NASDAQ B、EASDAQ C、MOTHERS D、GEM9、 根据我国《公司法》规定，除国企改建为股份有限公司外，设立股份有限公司应当有发起人（???）A、 2人以上 B、5人以上C、2人以上50人以下D、5人以上50人以下10、 我国《公司法》规定：股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ?）A、 1000万元B、3000万元 C、 5000万元D、8000万元11、 股份有限公司股款缴足后，发起人应在（??）内召开认购人组成的创立大会。A、15天 B、30天 C、45天D、60天12、 可转换公司债券的利率（??）银行同期存款的利率水平。A、相当于 B、略高于 C、略低于 D、与无关13、 可转换公司债券自发行之日起，（??）方可转换为公司股票。A、3年后 B、1年后 C、6个月后 D、3个月后14、 可转换债券发行人每年可按约定条件行使（ ??）赎回权。A、一次B、二次 C、三次D、四次15、 上市公司最近二年连续亏损后，将（ ?）A、 董事会如果预计第三年还将亏损，应及时作出风险提示公告B、 证券交易所对其股票实施停牌C、 在停牌后5个工作日内作出是否暂停