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国浩律师(广州)事务所关于冠昊生物科技股份有限公司.PDF
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广州市天河区珠江东路28 号越秀金融大厦38 楼 邮编:510623
电话:(+86)(20) 3879 9345 传真:(+86)(20) 3879 9345-200
国浩律师(广州)事务所
关于冠昊生物科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的法律意见
冠昊生物科技股份有限公司:
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
《股东大会规则》)的要求,国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受冠
昊生物科技股份有限公司(以下简称“冠昊生物”或“公司”)的委托,指派李彩
霞、柳启乾律师(以下简称“本所律师”)出席冠昊生物2018 年第一次临时股东
大会(以下简称“本次股东大会”),对本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
1
一、本次股东大会的召集与召开
(一)本次股东大会的召集
本次股东大会由冠昊生物董事会根据2018 年1月29 日召开的第四届董事会
第二次会议决议召集,冠昊生物董事会已于2018 年1 月30 日在巨潮资讯网等相
关网站上刊登了《冠昊生物科技股份有限公司关于召开2018 年第一次临时股东
大会的通知》,在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议
审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本所律师认为,本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、《股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》(以下简称《规范运作指引》)、《关于加强社会公众股股东权益保护的
若干规定》(以下简称《若干规定》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》(以下简称《网络投票实施细则》)和冠昊生物章程的有关规定。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会按照有关规定采取现场表决与网络投票相结合的方式召开,通
过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票
平台,股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 2
月 14 日9:30-11:30、13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间
为2018 年2 月13 日15:00 至2018 年2 月14 日15:00 期间的任意时间。
本次股东大会的现场会议于2018 年2 月14 日(星期三)14:30在广州市黄埔
区玉岩路12 号公司会议室召开。
冠昊生物部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会,其他部分高级
管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为,本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和冠昊生物章程的有关规
定。
2
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
三、出席本次股东大会人员的资格
(一)冠昊生物董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证,并登记了出席本次
股东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。
经验证、登记:出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计5
人,均为2018 年2 月7 日15:00深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记
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