ABN(资产支持票据)尽职调查资料清单(政府类).docx

尽职调查资料清单（政府类）一、公司基础资料1、公司及主要下属企业（指对整个集团经营具有重大影响并为公司所控制的子公司，下同）章程及最近一期验资报告、营业执照（正、副本）、组织机构代码证、税务登记证复印件；2、公司基本情况简介，历史沿革资料：反映自发行人成立之日以来的历次变更（包括但不限于增加或减少其注册资本，股权转让、资产重组或进行其它资本变更）详情的明细表及相关股东会决议、董事会决议、合同、批准和登记文件。3、公司控股股东、实际控制人、主要下属企业：基本情况（简介）、历史沿革及生产经营情况，2010年末、2011年末和2012年末主要财务数据（总资产、净资产、主营业务收入和净利润等）。截至2012年末，公司下属企业情况表：序号公司名称注册资本经营范围合计持股比例（％）备注4、公司控股股东、实际控制人持有公司股份质押及冻结情况；5、公司与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务等方面相互独立情况；6、公司股权结构图、内部组织结构图及各职能部门职责；7、公司高级管理管理制度、人员名单、任职起止年、详细履历及最新的聘请文件；公司员工2011年末和2012年末统计数据（按年龄、职称、受教育程度和岗位名称进行细分）；8、公司及主要下属企业所获得的各种业务资质、行业特许经营许可证、专利认证等的复印件；9、政府相关文件：包括国家（政府）对公司业务运营、财政税收优惠、资金支持等方面文件；10、公司最新贷款卡信息复印件；11、公司最新董事会、监事会议事规则，资金使用管理制度、固定资产管理制度、采购管理制度、安全管理制度、环保制度、投融资管理制度、对外担保制度、关联交易控制制度、财务管理及内部审计制度、风险控制制度等。二、行业资料1、宏观经济环境：宏观经济形势状况，尤其是国家针对行业的调控政策，对企业所在行业及关联行业的影响；2、地区经济环境：地区经济形势状况；3、行业状况：包括行业概况、行业政策、行业竞争状况（主要竞争对手资料）、行业周期资料（利润的波动性、稳定性和来源）、行业发展前景、公司市场占有率等情况；4、行业地位和竞争优势：简述公司在行业中的地位及竞争优势（包括但不限于政策支持的方式、途径和力度等）。三、业务资料1、2010-2012年度公司经理层及总经理工作总结报告、各主要业务部门工作总结，以及生产经营分析报告；2、公司经营中面临的主要风险（政策风险、经营风险、财务风险、管理风险等）及对策；3、公司及对公司收入、利润贡献较大的重要子公司的原材料采购、生产、销售、科研、安全、环保等方面的合同等详细资料（2010-2012年度）；4、公司及下属企业在建项目清单、工程进度以及未来三年筹建项目：包括项目名称、可行性研究报告、项目核准批文、建设期、投资起止年、股权比例、资本金比例、计划投资总额、已实际完成投资、未来三年投资额分配情况、筹资来源、银行贷款承诺函及经济效益预测等；公司2012年末在建工程情况（简表）：工程名称开工时间预计竣工时间预计投资总额2012年末已完成投资额剩余投资额资金来源项目审批合 计公司未来五年项目投资计划（简表）：投资项目计划总投资各年投入资金来源项目审批已投入2013年……2017年　　　　　　　　　　　　　　　　合? 计　　　　　　　5、公司历次重大股权转让或收购情况，重大股权投资项目协议履行及投资回报情况；公司未来三年重大的资产购并计划，包括资本筹集方案、投资、盈利、资本支出与现金流量预测数据；未来三年重大资产出售计划，包括预计出售时间、出售金额等；6、公司未来五年发展战略及发展规划；7、公司2010-2012年度用于环保、技改、减排方面的支出及采取的相关措施；8、反映公司经营状况的其他资料。四、财务资料1、公司及主要子公司2010-2012年度经审计的财务报告（含会计附注、合并工作底稿【如有】）；公司2010-2012年度财务报表合并范围及其变化情况；公司2010-2012年度审计报告如为非标准无保留意见，请公司和会计师事务所出具说明；2、公司2010-2012年度财务报表重要科目明细，如货币资金、应收/应付票据、应收/应付账款、预付/预收账款、其他应收/应付账款、存货、在建工程、固定资产等；应收/其他应收账款的账龄、坏账准备计提比例情况，赊销政策、最近三年坏账情况，公司内部信用风险管理体系情况；应收/应付账款、其他应收/应付账款前五名客户、金额、占比情况；公司经营活动、投资活动、筹资活动现金流变动情况及说明；如有，请提供“销售商品、提供劳务收到的现金”、“收到其他与经营活动有关的现金”、”购买商品、接受劳务支付的现金”、“支付其他与经营活动有关的现金”明细；3、公司主营业务收入、主营业务成本的来源及构成：业务类型2012年度2011年度2010年度金额占比金额占比金额占比主营业务收入板块一板块二…合计