2017年江苏省期货从业资格：股票指数与股指期货考试试题.pdf

2017 年江苏省期货从业资格：股票指数与股指期货考试试 题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/ 吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格 分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损 1000元 2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 （）制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核 3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在 （）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15 日 B．交易完成30 日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。 A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户 开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价 与当天结算价比较的结果 B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈 亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金 账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额， 则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额， 则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格 卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成 “买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。 A．丁某 B．小王 C．期货公司 1 D．期货公司和丁某 6、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价 “一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 7、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于 （）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 9、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 10、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 （）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 12、下列关于期货公司的说法，不正确的是 （）。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理