2017年广东省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题.pdf

2017 年广东省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用 考试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是 （）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要 初始保证金2500元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手 合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 （）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份 到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点 6、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人 应当对期货公 （）负责。 A．董事会 B．股东大会 1 C．监事会 D．风险管理部门 8、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 9、1月1 日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 10、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进 10张9月份到期的3个月欧洲美元利 率(EUBIBOR)期货合约，6月20 日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑 其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。 A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元 11、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 12、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现 的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价 “一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 14、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货