2017年河北省期货从业资格《基础知识》考试试题.pdf

2017 年河北省期货从业资格 《基础知识》考试试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是 （）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人 （）。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 4、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以 （）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 6、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权 7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于 （）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 8、结算准备金余额的计算公式应为__。 A．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 1 B．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 9、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由 （）决 定。 A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会 10、某套利者以63200元/吨的价格买入 1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000 元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价 格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损 1000元 11、6月5 日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%，且预计 1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合 理价格为__。 A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 根据 《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当 （）。 A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 13、期货交易所应当向 （）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 14、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在 （