2016年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷.docxVIP

2016年上半年江西省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．202、基金面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险3、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。 A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产5、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会6、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统7、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。 A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义8、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司9、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%10、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本11、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金12、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。 A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金13、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：4514、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。 A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金15、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举16、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。 A．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告 C．基金经理制订投资组合具体方案 D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易17、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则18、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．8019、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。 A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户 D．持续购买客户20、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金21、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育22、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式23、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格24、参与证券投资的金融机构包括__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．主权财富基金25、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。 A．可转换债券具有双重