中国交通建设股份有限公司对外担保管理办法-中国交建.PDFVIP

中国交通建设股份有限公司 对外担保管理办法 （2011年 3 月 9日经第二届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强中国交通建设股份有限公司（以下简称 公司）风险管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国担保法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联交所上市规则》） 以及《中国交通建设股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关法律法规制定本办法。 第二条 本办法所述的“对外担保”是指公司为包括公 司所属控股子公司在内的第三方提供的担保，承担被担保单 位到期不能偿还债务的连带偿付责任，其方式包括保证、抵 押、质押、留置、定金。公司为自身债务或融资提供的担保 不适用本办法。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。 第四条 公司资金管理部门是对外担保业务的主管部 门，负责对公司本部对外担保业务进行审核并提出审核建 议，对控股子公司对外担保业务进行审核和备案，对公司及 1 控股子公司对外担保业务进行日常跟踪、监督检查，并协助 公司信息披露管理部门对公司对外担保信息按照公司股票 上市地上市规则的规定进行披露。 当公司对控股子公司提供担保时，控股子公司的财务部 门为对外担保业务的执行部门；当公司对控股子公司以外的 单位提供担保时，公司资金管理部门既是对外担保业务的主 管部门又是对外担保业务的执行部门。 第五条 公司控股子公司原则上不得对外提供担保，特 殊情况需对外提供担保的，必须经其权力机构批准后报公司 审核和备案。 公司控股子公司的对外担保参照本规定执行，同时据此 在其公司章程中明确，并制定相应的担保实施细则。 第二章 担保对象及审批 第六条 公司可依法以及按照公司股票上市地上市规 则的规定，为下列单位提供担保： （一） 为控股子公司提供担保； （二） 在满足第七条所列条件下，为参股公司提供担 保。 （三） 在满足第八条所列条件下，为与公司具有重要业 务关系的单位提供担保。 公司提供上述（二）、（三）类担保时，应要求被担保方 提供反担保。 第七条 为参股公司提供担保时，应同时满足下列条件： （一）该参股公司其他股东按照持股比例共同为参股公 2 司提供担保； （二）为参股公司提供的担保应以持股比例为上限承担 担保责任，并在担保合同中明确担保份额。 第八条 为与公司具有重要业务关系的单位提供担保 时，在提供担保前，应组织相关人员对被担保单位主体资格、 资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用情况等进 行全面评价。评价的结果应当是经营情况、财务状况良好， 信誉较好，具有适当的偿债能力。 第九条 对外担保的审批权限 下述对外担保情形，必须经股东大会审批： （一） 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超 过最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保； （二） 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审 计的总资产 30%以后提供的任何担保； （三） 上述 “本公司及本公司控股子公司的对外担保总 额”，是指包括公司对其控股子公司担保在内的公司对外担 保总额与公司的控股子公司对外担保总额之和。 （四） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担 保； （六） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超 过公司最近一期经审计总资产 30%的担保； （七） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超 过公