中国责任矿产供应链尽责管理指引.pdf

中国责任矿产供应链尽责管理指南 （公开征求意见稿） 中国五矿化工进出口商会 1 目录 第一章 背景与挑战3 第二章 目的和作用3 第三章 应用范围4 第四章 尽责管理的定义和基本程序5 第五章 尽责管理风险的分类与识别6 第六章 风险来源与预警9 第七章 尽责管理的框架与步骤10 第八章 审核、认证与监督12 附录一:供应链政策示范模板16 附录 :审核与监督机构管理20 2 第一章 背景与挑战 自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并且能够在社区和相关 企业、合作社及个人之间形成互利关系。但是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响 和高风险的地区，自然资源的开采和交易有可能加剧严重暴力冲突和人权侵犯。例 如，在塞拉利昂、利比里亚、柬埔寨和安哥拉，钻石、木材、矿产等自然资源的开采 和交易加剧了内战和暴力冲突。而源自非洲大湖区被称作 “3TG”的矿产（锡、钽、钨 和金）则助长了该地区持续的冲突。 过去十多年来，国际社会一直致力于打破工商业和人权侵犯之间的联系。从联合 国决议到“金伯利进程”，国际社会以多种倡议对此作出了回应，包括制定了旨在打 破矿产与武装冲突及相关人权侵犯之联系的国际标准和法律、法规。2011年，联合国 人权理事会一致通过了《联合国工商业与人权指导原则》（简称《指导原则》），使 之成为首个获得全球支持的企业人权责任框架。 企业在受冲突影响或高风险区域经营，首要责任是确保自身没有故意或无意地造 成或助长人权侵犯或武装冲突，或从中受益。因此，负责任的企业必须对运营所在地 或自然资源来源地的环境以及其供应链相关的风险进行全面尽责管理。国际上，在供 应链尽责管理方面最受认可的是《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险 区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》，它已经成为很多国家负责任矿产供应链 1 合规项目的规范基础 。 第二章 目的和作用 2 编制《中国责任矿产供应链尽责管理指南》 （以下简称《指南》）的目的，是通 过指导开采、使用矿产资源及相关产品和参与矿产资源供应链的中国企业，识别、防 范和降低可能助长冲突、严重侵犯人权和造成严重过失的风险，确保在整个矿产资源 供应链及项目生命周期内遵循《联合国工商业与人权指导原则》，落实《中国对外矿 1 国际社会通过多利益相关方进程，为采购来自受冲突影响和高风险区域的矿石的企业制定了尽责管理指南，这些利益 相关方包括“大湖区问题国际会议” （ICGLR）、经济合作与发展组织（OECD ）和联合国专家组。联合国安理会第 1952号决议（2010 ）支持推进联合国专家组最后报告中提出的尽责管理建议，以此回应刚果民主共和国（DRC）东部 的武装冲突和人权侵犯与锡、钽、钨和金贸易之间的长期联系。联合国安理会与《经合组织尽职调查指南》旨在保持 一致。 2 在本《指南》中，“尽责”、“尽责管理”的英文对译即DueDiligence。这一英文术语在很多场合被习惯性地翻译为“尽职 调查” ，包括经济合作与发展组织《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（官方译 本）。2011年，联合国通过的《工商业与人权指导原则》的官方中文翻译中则将DueDiligence翻译为“尽责”或“尽责 管理”。本《指南》及其相关文件将沿用联合国的官方翻译。 3