山东辖区期货经营机构居间人自律管理办操作指引.docVIP

山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法（试行）》操作指引 第一条 为指导辖区期货经营机构认真落实《山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法（试行）》（以下简称办法），规范期货居间人居间行为，依据《办法》内容制定本指引。 第二条 《办法》适用于山东辖区期货经营机构及居间人，采用居间人经营模式的期货经营机构应严格遵守《办法》中相关规定。 第二章 资格审查及培训 第三条 期货居间人应符合《办法》第四条、第七条中的各项条款，期货经营机构与居间人签订居间协议前，应结合《办法》第四条规定对居间人进行审查，对于不符合条件的，期货经营机构不得与其签订居间协议。 第四条 期货经营机构与居间人签订居间协议，应遵守以下程序： （一）按照《办法》第四条、第六条、第七条规定，审查居间人是否符合条件； （二）期货经营机构与符合规定的居间人签署居间协议； （三）按照《办法》第八条的规定，及时将居间人纸质信息表及电子文档汇总报送山东省期货业协会备案。 第五条 期货经营机构对现有居间人，应参照《办法》第四条内容进行筛选，其中不符合第四条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）款要求的，期货经营机构应与其解除现有居间协议；不符合第四条第（五）款要求的，在《办法》发布之日起1年内未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的，期货经营机构应禁止其开发新客户，在《办法》发布之日起2年内未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的，期