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城市轨道交通地下工程建设 风险评估工作手册 Code for Risk Management of Underground Works in Urban Rail Transit 目 录 1. 总则 2. 术语 3. 风险评估的意义 4. 风险评估的方法 5. 风险评估的目的 6. 基本规定 6.1风险管理 6,2风险界定 6.3风险辨识 6.4风险分析方法 6.5风险控制 7. 工程风险等级标准 7.1一般规定 7.2风险发生可能性与损失等级 7.3风险等级标准 8. 施工风险评估 8.1一般规定 8.2施工准备阶段风险评估 8.3施工阶段风险管理 9. 施工风险管理工作的实施 10. 应急预案 11. 风险管理文件编制 附录 总则 1.0.1 工程建设的风险评估工作是工程建设风险管理的重要组成部分，为了加强公司承担的城市轨道交通地下工程安全风险管理和施工风险评估工作，统一与规范工程风险管理的实施技术与风险评估工作执行标准，制定本规范。 1.0.2 本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工程建设风险管理。 1.0.3 城市轨道交通地下工程建设风险评估必须遵循科学、客观的原则。 1.0.4 城市轨道交通地下工程建设，应实施全过程的工程建设风险管理和各阶段的风险评估工作。 1.0.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理，除应符合本规范外，尚应符合国家现行有关标准的规定。  2 术 语 2.0.1 风险 Risk 不利事件或可能事故发生的概率（频率）及其损失的组合。 2.0.2 事故 Hazard 工程建设中，可造成人员伤亡、环境影响、经济损失、工期延误和社会影响等损失的不利事件和灾害的统称。 2.0.3 风险因素 Risk Factors 导致风险发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错误行为的统称。 2.0.4 风险损失 Risk Loss 工程建设过程中任何潜在的或外在的不利影响、破坏或损失，包括人员伤亡、环境影响、经济损失和工期延误等。 2.0.5 风险管理 Risk Management 对工程建设风险进行风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价与风险控制。 2.0.6 风险界定 Risk Delineation 分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估单元。 2.0.7 风险辨识 Risk Identification 调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及原因，并进行筛选、分类。 2.0.8 风险估计 Risk Estimation 对辨识的工程建设风险的发生可能性及其损失进行估算。 2.0.9 风险评价 Risk Evaluation 对工程建设风险进行等级评定、风险排序与风险决策。 2.0.10 风险控制 Risk Control 制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。 2.0.11 风险分析 Risk Analysis 包括风险界定、风险辨识和风险估计，采用定性或定量方法分析风险。 2.0.12 风险评估 Risk Assessment 包括风险分析和风险评价，对风险危害性及其处置措施进行决策。 2.0.13 风险接受准则 Risk Acceptance Criteria 对风险进行分析与决策，判断风险是否可接受的等级标准。 2.0.14 风险记录 Risk Register 对已辨识的风险进行记录跟踪管理，记录内容包括风险名称、风险等级、风险处置措施及控制效果等。 2.0.15 人员伤亡 Loss of Life and Personal Injury 工程建设风险发生后导致各类人员产生的健康危害、身体伤害及死亡等。 2.0.16 环境影响 Harm to Surroundings 工程建设风险造成的自然环境污染、周边区域场地及邻近建（构）筑物的破坏。 2.0.17 经济损失 Economic Loss 工程建设风险引起工程发生的各种直接或间接的费用的统称。 2.0.18 工期延误 Project Delay 工程建设风险导致建设时间未按照计划规定日期完成，引起建设工期的延长及不合理的工期提前。 2.0.19 社会影响 Harm to Society 工程建设风险引起的非正常安全转移安置、社会负面影响或不稳定及政府公信力的丧失等。 2.0.20 第三方 Third Party 不直接参与工程建设，但受到工程建设活动影响的周边区域环境或社会群体中的其他机构或人员等。  3 风险评估的意义 根据国家有关规范规定：国家重点、大型工程项目必须进行工程施工安全风险评估工作，在工程前期做好