苏州保险公司行政许可事项申报指导手册.DOCVIP

苏州市保险公司行政许可事项申报指 导 手 册 中国保监会苏州监管分局 目 录 第一章 总则 1 一、行政许可事项申报范围 1 苏州行政辖区内的保险机构和高管人员有关事项。 1 （一）机构类 1 （二）高级管理人员类 1 二、申报要求 2 三、苏州保监分局行政许可简易流程图 3 第二章 机构类行政许可事项 4 一、保险公司分支机构筹建 4 （一）设立条件 4 （二）申报材料 4 （三）相关要求 5 1、设立申请书 5 2、可行性论证报告 5 3、分支机构管理制度 6 4、拟设机构筹建负责人 6 （四）注意事项 6 二、保险公司分支机构开业 7 （一）开业条件 7 （二）申报材料 7 （三）相关要求 8 1、筹建工作完成情况报告 8 2、营业场所 8 （1）消防材料 9 （2）营业场所面积要求 10 （3）营业场所的选址 10 保险机构营业场所选址应避免设在下列场所，或与下列场所相邻 10 3、信息化建设情况报告 10 4、机构设置和从业人员情况报告 11 5、预验收报告 11 （四）注意事项 11 三、分支机构改建 12 （一）改建机构基本要求 12 二、申报材料 12 （三）相关要求 13 1、程序规定 13 2、改建报告 14 （四）注意事项 14 四、保险公司分支机构变更营业场所 15 （一）申报材料 15 （二）相关要求 15 五、保险公司分支机构撤销申请 15 （一）申报材料 15 （二）相关要求 16 （三）注意事项 16 六、保险公司分支机构名称变更和调整业务范围报告 16 （一）申报材料 16 第三章 高级管理人员类行政许可事项 17 一、高级管理人员任职资格核准 17 （一）任职资格 17 （二）申报材料 17 （三）相关要求 18 1、核准范围 18 2、申请文件 18 3、学历证明 18 4、审计报告 19 5、工作经历 19 6、高管人员任职前考试 20 7、后续工作 20 （四）不予核准高管任职资格的情形 20 二、临时负责人任命报告 21 （一）申报材料 21 （二）相关要求 22 1、上报时间 22 2、任命条件及任期 22 3、其他要求 22 三、已核准资格高级管理人员任职报告 23 （一）申报材料 23 （二）报告范围 23 四、营销服务部负责人变更 23 （一）申报材料 23 （二）报告时间 24 第四章 许可证管理 24 一、许可证种类 24 二、管理要求 25 第五章 附则 26 第六章 附表 27 一、附表名称 27 二、表样 28 附表一：行政许可申请材料清单 28 附表二：拟设机构筹建负责人简历表 29 附表三：机构改建申报表 34 附表四：保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表 35 附表五：保险公司高管人员任职报告表 40 附表六：保险公司临时负责人任职报告表 46 附表七：保险公司营销服务部负责人任职报告表 52 附表八：苏州保监分局许可事项备案表（一式三份） 57 第一章 总则 一、行政许可事项申报范围 苏州行政辖区内的保险机构和高管人员有关事项。 （一）机构类 1、保险公司支公司、营业部、营销服务部设立（包括筹建及开业流程）核准； 2、保险公司中心支公司、总公司直管的分公司、支公司、营业部、营销服务部变更营业场所； 3、保险公司支公司、营业部、营销服务部撤销； 4、保险公司中心支公司、总公司直管的分公司、支公司、营业部、营销服务部变更名称和调整业务范围； 5、经上级监管部门授权的其他需要申报的事项。 （二）高级管理人员类 1、保险公司总公司直管的分公司（不含省级分公司，新设直管的分公司总经理任职资格核准除外）、中心支公司、支公司、营业部高级管理人员的任职资格核准； 2、临时负责人任命报告； 3、已核准资格高级管理人员任命报告，如同一机构同下级任职； 4、苏州行政辖区内营销服务部负责人任命报告； 5、经上级监管部门授权的其他需要申报的事项。 二、申报要求 （一）上述事项的申请人应为总公司或省级分公司，可由总公司直管分公司或中心支公司持上级公司书面授权文件提出申请。 （二）申请人应将申请材料和机构高管客户端（efp格式）统一上报苏州保监分局，客户端申请附件一栏要将附件全部扫描上传，不得遗漏。具体申请材料详见以后章节。 （三）行政许可申请材料清单（附表一）应根据所需申报材料的要求按顺序填写，文件的入卷顺序应与材料清单保持一致。 （四）行政许可申请材料包括纸质材料和电子扫描件。纸质材料复印件内容须清晰可见，不得使用传真件。电子扫描件必须是Pdf格式文件，要求签字盖章的材料须先签章后扫描，不得使用word文档。 （五）报告事项须提供分公司或中心支公司签字盖章的许可事项变更备案表一式三份（附件八）。 （六）申请材料中有复印件的，应在复印件上注明“此复印件与原件