廉政风险排查步骤.docVIP

风险排查步骤 一、按照处、区、队，梳理单位、部门、岗位数量及名称。 二、梳理单位职权、部门职能、岗位职责，可形成汇编。 三、梳理单位、部门、岗位权力清单，可自行设计清单表。 例1：某单位权力清单 权力的主要内容：1、重大事项决策权；2、重大项目安排权；3、重要干部任免权；4、大额资金使用权等。 例2：某部门权力清单 权力的主要内容：1、干部任免执行权；2、干部薪酬审批权；3、干部调配执行权；4、干部档案管理权；5、职称评聘执行权；6、内部事务管理权等。 例3：某岗位权力清单 权力的主要内容：1、安排部署工作权；2、安全生产检查权；3、安全隐患处罚权；4、安全培训考问权等。 四、绘制业务流程图，对梳理出的每项职权，从业务工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。 例1：某单位组织部干部工资审批权力运行流程 1、干部因提职、晋升职称等因素需要调整工资；2、基层干部部门准备工资调整相关材料；3、报上级干部部门审批；4、查验相关材料进行审批。（风险点：在审批环节中，可能会出现受他人指使，不按标准审批，擅自提高工资标准行为，造成企业利益受损。）5、将工资变动审批表装入个人档案，同时报财务部门备案；6、按新审批标准兑现工资等。 例2：安全监督检查权力运行流程 1、下基层单位进行安全监督检查；2、发现现场存在安全隐患问题；3、向被检查单位通报检查中存在的隐患问题及整改意见，并下达通知单。（风险点：在通报处罚过程中，可能因某方面的关系或采取不正当手段，对查出的隐患问题，不进行通报、处罚，给安全留下隐患。）4、上类隐患对照公司重大隐患分级管理实施细则进行处罚，下发通知单。（风险点：在重大隐患分类定级过程中，可能出现因外部因素、人情关系或为谋取私利故意降低标准的风险。）5、公开隐患问题。6、对已落实整改的隐患，进行跟踪问效，实现隐患闭合整改。 五、自行查找单位、部门、岗位廉政风险表现，风险点的描述由风险源、风险点、危害性三个要素组成。（样表1） 例1：财务管理风险表现：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），致使财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误、资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。 例2：议事决策风险表现：由于不按照议事规则议事（风险源），导致重要人事任免决策不民主、不公开（风险点），造成干部提拔使用失察、失误，给工作造成损失或在职工群众中产生不良影响。（危害性）。 例3：制度机制风险表现：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），致使财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误、资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。 例4：外部环境风险表现：在物资采购、工程建设工作中不实施公开招标（风险源），因上级主管部门或外界权力部门领导打招呼（风险点），导致采购物资质次价高、工程建设超预算，给企业造成经济损失（危害性）。 六、征求职工群众意见。（样表2） 七、征求领导意见，领导初步评定风险等级。（样表3） 八、通过召开班子会、部门会等形式集中评议。（样表4） 九、对单位、部门、岗位进行汇总，评定风险等级。（样表5） - 1 -