浙江震瓯律师事务所关于温州市名城建设投资集团有限公司发行2018年度第一期短期融资券的法律意见书.pdfVIP

浙江震瓯律师事务所 关于温州市名城建设投资集团有限公司 发行2018 年度第一期短期融资券的 法律意见书 浙江震瓯律师事务所 温州市市府路525 号同人恒玖大厦18 楼 震瓯律师 法律意见书 目录 一、发行主体1 （一）发行人是依法成立的公司法人1 （二）发行人为非金融企业1 （三）发行人的会员资格1 （四）发行人的历史沿革2 二、发行程序5 （一）本次发行的内部决议和批准5 （二）国资委批复6 （三）本期发行的外部注册7 三、发行文件及发行有关机构7 （一）本期发行的募集说明书7 （二）本期发行的评级机构及评级报告8 （三）本期发行的律师事务所及法律意见书9 （四）本期发行的审计机构及审计报告9 （五）本期发行的主承销商、联席主承销商10 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险10 （一）注册金额10 （二）募集资金用途11 （三）治理情况11 （四）业务运营情况15 （五）受限资产情况18 （六）或有事项19 （七）重大资产重组情况21 （八）信用增进情况21 （九）其他重大事项22 五、法律意见书结论意见23 震瓯律师 法律意见书 浙江震瓯律师事务所 关于温州市名城建设投资集团有限公司 发行2018 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致 温州市名城建设投资集团有限公司: 浙江震瓯律师事务所（下称“本所”）接受温州市名城建设投资 集团有限公司（下称“发行人”或“公司”）的委托，指派叶智焕律 师、王建静律师（下称“本所律师”）担任发行人2018 年度第一期 短期融资券（下称“本期短期融资券”）发行的专项法律顾问，并获 授权为发行人本期短期融资券发行出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国中国人民银行法》（下称《中国 人民银行法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称《管理 办法》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（下 称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息 披露规则》（下称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》（下称《中介服务规则》）等有关法 律、行政法规及规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行审慎核 查验证，并据此就发行人本期短期融资券发行出具本法律意见书。 震瓯律师 法律意见书 律师声明 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1.本所依据《公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》 （人民银行令[2008]第1 号）等法律法规和规范性文件，按照交易商 协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神出具法律意见书。 2.本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分 的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 3.发行人保证已提供本所及本所律师认为出具法律意见书所必 需的真实完整的原始书面材料、副本材料、口头证言及其他材料，发 行人保证上述文件真实、准确、完整，且有关材料上的签字和印章均