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上海市锦天城律师事务所 关于 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 发行2016 年度第五期超短期融资券的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路501 号上海中心大厦11、12 层 电话： （86 21 ）2051 1000 传真： （86 21 ）2051 1999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 发行 2016 年度第五期超短期融资券的 法律意见书 09 致：山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”或“本所”）接受山西晋城无烟 煤矿业集团有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人之专 项法律顾问，为发行人发行“山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司2016 年度第五期 超短期融资券”（以下简称“本期融资券”）提供法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1 号，以下简称“《管理办法》”）等 有关法律、法规和中国人民银行的相关规定，以及中国银行间市场交易商协会（以下 简称“交易商协会”）制定的《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业短 期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业 超短期融资券业务规程》（试行）（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等法 律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所律师提供的为出具法律意见书必需 的原始材料、副本材料等文件或陈述、说明、确认和承诺，内容均真实、准确、完整、 合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏等情形；所有文件上签名或者 印鉴都是真实的，且已经取得合法授权；所有副本材料或复印件自原件复制，与原件 一致。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法 规和相关规定发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实， 本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见 书。 本所律师仅就与本期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、 信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告及 相关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并不表明本所及本所律师对该等 内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人发行本期融资券之目的使用，不得用