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碳排放交易 基本原理以及欧洲和德国的实践经验 目 录 01 简介 02 排放交易的基本原理和效益 排放交易的基本原理 排放交易的效益 04 关键设计要素 设定总量 覆盖范围 配额分配 数据采集和监测、报告及核查 灵活性规定 市场稳定措施 13 排放交易实践 制度与法律框架 市场参与者、交易工具及市场监管 17 全球碳交易市场的愿景 19 参考书目 01 01 –– 简介 碳排放交易 e„ 简介 应对气候变化已成为21世纪全球决策者面临的重大挑战。科学和经济证据表明通 过尽快采取有力措施 1 实现以下目标已成当务之急：“将大气中温室气体的浓度稳定在 防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上”（《联合国气候变化框架公约》第二条。 气候变化是不容争辩的事实。在此背景下，相关各方达成共识，认为应将自产业革命以 来的全球气温增幅控制在2摄氏度以内，以此有效应对气候变化产生的不利影响。 国际范围内，联合国成员国通过长期谈判促成通过《联合国气候变化框架公约》 （UNFCCC）和《京都议定书》。《联合国气候变化框架公约》提供关于气候变化全 球行动的基本框架，《京都议定书》则规定了发达国家2008年至2012年期间的约束 性温室气体（GHG）减排目标。鉴于部分缔约国同意在《京都议定书》基础上进一步 作出承诺，各国谈判代表目前正在聚焦协议条款，此协议将在2015年达成，2020年 生效。 国家层面上，可采用一系列不同的政策工具应对减排挑战：市场工具（例如排放交 易体系或环境税）、监管工具（例如直接行政管制、效率及技术标准）以及信息政策工 具（例如认证标签，通过活动、教育和培训提高环保意识等）。 按照《京都议定书》的要求，欧盟同意到2012年实现温室气体排放量比20世纪 90年代水平减少8%的目标。作为内部责任分担协议的部分内容，欧盟成员国承诺实现 各自的减排目标，以此实现上述总目标。德国承诺将其温室气体排放量减少21。2008 年,在《京都议定书》承诺目标的基础上，欧盟还同意到2020年实现温室气体排放量比 20世纪90年代水平减少20%的目标。德国计划同期实现减排40％。此外，欧盟还制 定了至2050年实现减排80％-95％的线路图。目前，截至2030年中期减排的目标正 处于讨论阶段。为达成上述目标，欧盟将排放交易这一市场工具作为其首要政策手段， 该市场工具规定欧盟企业可在欧盟排放交易体系（EU ETS）内进行配额交易。 欧盟排放交易体系于2005年启动，涵盖包括能源和工业在内的主要经济行业。其 他国家和地区，如新西兰、哈萨克斯坦、韩国、东京、中国的7个碳排放交易试点省 市、美国加利福尼亚州及东北部诸州、加拿大魁北克省纷纷效仿欧洲建立了（或正在 建立）各自排放交易体系。尽管这些体系的具体设计不尽相同，但均遵守总量-交易原 则。本文旨在分析该原则及其效益，介绍关键设计要素，同时探究排放交易运作方式。 本文将通过介绍欧盟排放交易体系和德国的经验和实例重点分析相关理论内容。 1) 关于详细内容，请参见政府间气候变化专门委员会第五期评估报