自助账户管理系统操作手册v 中国债券信息网.pdfVIP

自助账户管理系统操作手册 （V1.0） 中央国债登记结算有限责任公司 2016 年 7 月 前言 中央国债登记结算有限责任公司秉承“提供安全、高效、专 业的基础服务”的宗旨，开发了自助账户管理系统，实现了开户 材料电子化提交，旨在进一步简化开户流程，提高开户效率，为 市场成员提供更高效、更全面的服务。 开户材料电子化提交是指资产托管人通过中债综合业务平 台桌面客户端在线填写开户申请表，并以附件形式上传相关文件 的行为。 开户材料电子化提交有效减少纸质材料寄送、签收和拆分等 环节造成的时间损耗，缩短了开户周期；同时，债券账户和资金 结算专户的同步开立，能够切实便利市场成员迅速开展投资业务， 降低资金使用成本。另外，申请机构可实时查询开户进度，及时 对存在问题的开户材料进行内容修改和重新提交。 通过自助账户管理系统提交的开户材料，应在账户开立完成 后的 15 天（自然日）内向我公司客户服务部提交《协议签署承 诺书》原件，逾期未提交的，将予以暂停处理。 1 目录 一、使用前须知3 （一）使用条件3 （二）用户申请和授权管理3 二、开户材料提交7 （一）EXCEL专用文档导入7 （二）客户端界面直接录入 12 三、开户材料复核 19 四、开户材料修改20 五、办理进度查询21 2 一、使用前须知 （一）使用条件 申请机构通过自助账户管理系统使用电子化开户功能须满 足以下条件： 一是申请机构须与我公司实现专用线路连接 （专线联网、3G 联网均可 ）； 二是申请机构须安装中债综合业务平台桌面客户端软件； 三是申请机构应保证在自助账户管理系统中填报的开户材 料信息真实、准确、完整、有效。 （二）用户申请和授权管理 1.申请客户端管理员 申请机构在使用自助账户管理系统前，须向我公司提交客户 端管理员申请表（业务凭单号：E14 ），完成客户端管理员的注册 和授权。 客户端操作员由客户端管理员创建、授权，必须由两名不同 的管理员完成经办、复核的系统操作流程，故需申请至少两名具 备相关权限的客户端管理员。 3 2.注册客户端操作员并授权。 电子化提交开户材料须由两名不同的客户端操作员完成经 办、复核的系统操作流程，故需设置至少两名具备相关权限的客 户端操作员。 第一步，新建操作员用户。进入菜单用户管理用户主页， 选择“新建”。 4 第二步，填写操作员基本信息，选择“下一步”。 5 第三步，对客户端操作员授予“自营角色自助账户管理” 的相关操作权限后，选择“完成”。 权限互斥， 不可同时选择！ 提示说明： （1 ）操作权限中查询业务资格与操作业务资格互斥； （2 ）“自营角色自助账户管理自助账户管理查询业务资格” 只可查询本机构提交的开户材料的办理进度，不能提交开户申请； （3）“自营角色自助账户管理自助账户管理操作业务资格” 既可查询本机构提交的开户材料的办理进度，还能提交开户申请。