全国银行间同业拆借中心债券交易流通规则总则第一条.DOCVIP

附件1 全国银行间同业拆借中心 债券交易流通规则 第一章 总则 第一条 为规范银行间债券市场债券交易流通，保护投资者合法权益，根据中国人民银行公告[2015]第9号（以下简称《公告》）等相关法规、规章、规范性文件及自律规则，制定本规则。 第二条 依法发行的债券在全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）交易流通，适用本规则。 债券包括但不限于政府债券，中央银行债券，金融债券，企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等公司信用类债券，资产支持证券等。 第三条 债券在交易中心交易流通，不表明交易中心对债券的投资风险或者收益等作出判断。 第二章 债券交易流通 第四条 发行人或主承销商应在债券登记日向交易中心提交下列文件： 1、初始持有人及持有量列表 2、交易流通登记表 发行人或主承销商也可委托债券登记托管结算机构向交易中心传输初始持有人及持有量列表。 采用非公开定向发行方式的，发行人或主承销商除应提交上述文件外，还应在债券登记日向交易中心提交投资人范围列表。非公开定向债务融资工具发行人可委托中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）向交易中心传输上述信息。 第五条 交易中心收到完整的债券交易流通要素信息后，在一个工作日内办理交易流通手续。 第六条 交易中心依据收到的债券交易流通相关变更信息，调整债券的交易流通要素。 第七条 发行人制定创新债券品种的发行方案时应向交易中心说明