湖南天一科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

湖南天一科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范湖南天一科技股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金 的管理和使用，最大程度地保障投资者的利益，提高募集资金使用效率，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》） 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《公司章程》等法 律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法并确保本办法 的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第五条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐 机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本制度的相关 规定履行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 1 金或用作其它用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需 资金应当在同一专户存储。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万元或 该专户总额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 2 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有 价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第十条 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由具体使用部门（单 位）填写申请单，由总经理签署、并经财务总监审核、董事长签批后由财务部门 执行。 公司应当确保募