深圳兴森快捷电路科技股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司 募集资金管理办法 （经2014年7月13日召开的第三届董事会第二十三次会议审议修 订） 为规范深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限 度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中国人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则（2012 ）》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息 披露业务备忘录第29号:募集资金使用》等法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开 发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。并按照公开信息披 露所承诺的资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金应用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 运用项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履 行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分 论证，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 1 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本 办法的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等 法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行 信息披露义务。 第六条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履 行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法 规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下 简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设臵的 专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募 集资金的商业银行（以下简称 “存管银行”）签订三方监管协议（以 下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资 金净额”）的百分之五的，公司及存管银行应当及时通知保荐机构； （四）存管银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到存管银行查询专户资料； （六）公司、存管银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 （七）存管银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 2 协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备 案后公告。 第九条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账