科技成果转让与许可管理流程-中山大学工学院.DOC

科技成果转让与许可管理流程 ?一、拟转化科技成果的基本前提条件与流程图 1.权属清晰，不存在知识产权纠纷。 2.成果发明人意见统一，不存在不同意见。 3.不存在放弃、终止或无效等情况。 二、申请材料要点及注意事项 （一）中山大学技术转让申请表（纸质盖章件） 1.确定科技成果类型以及转化的方式，包括转让与许可。 2.成果编号应录入完整，例如：ZL 2013 1 0040236.3 3.成果完成人应包括成果证书上所有发明人姓名。 4.成果来源项目应真实，且项目经费应大于转让或许可金额。 5.查询受让方企业相关信息，是否为独立法人，是否在存续期。 6.发明人需承诺知识产权权属清晰等事项，与受让方是否存在关联关系，并对虚假承诺承担法律责任。若有，则必须在表上勾选存在关联关系，且应由发明人提交关联关系情况说明（纸质版）。经办人将在“启信宝”APP或者“天眼查”网页上搜索关联关系。 7.全体成果完成人应在申请表上签名，由学院分管科研副院长审批后，加盖学院公章，送产学研合作处。 （二）专利证书（电子件） 1.发明专利应在有效期内，且已交纳当年度相关知识产权维护费用。 查询网址/pages!advSearch.action， 注意：左侧目录应勾选中国发明申请和中国发明授权，即可将专利申请纳入查询范围。 （三）成本明细（电子件） 1.通常采取成本法进行评估，表格内需注明各项设备采购、耗材、人力成本明细。 2.如采用收益法等，可由受让企业做研发产品的市场收益、份额分析、技术领域发展情况等并提供相关材料。 （四）专利登记簿副本（电子件） 由发明人团队向国家知识产权局申请/zhfwpt/zlsclcggfw/wjfbhzmwj/jj/ ，约15个工作日可得到纸质件。 （五）缴费证明 建议缴交当年度专利维护费，确保专利有效。 三、合同填写要点 1、主体资格的合法性 受让方或被许可方必须是合法机构（企业）且具有法人资格，在存续期内。 2、各合同版本有区别，应根据成果的形式和转化方式选择合适的合同版本： 技术转让（专利权）合同：专利已经过授权，并进行转让。 技术转让（专利申请权）合同：已申请了专利，但尚未授权的专利技术进行转让。 技术转让（技术秘密）合同：技术尚未形成专利等知识产权，而是以技术秘密提供给受让方使用或转让。 计算机软件著作权转让合同：用于计算机软件著作权的转让。 专利实施许可合同：专利权授权他人实施使用，不存在所有权转移。 3.合同条款审核基本原则 （1）合同名称为专利技术名称，合同内关于专利技术的名称、申请日、授权日、登记证号、成果完成人信息应准确无误。专利有效期限为20年，当年专利年费缴交完毕。 （2）合同生效前的专利技术实施许可情况属实。 （3）双方各自对专利技术的后续改造，原则上其知识产权归各方单独所有。 （4）关于风险隐患，双方在合同中应责权利平等。尤其违约责任条款应平等。若存在违约责任较大、赔偿金额较大的情况，发明人团队应做出相关书面承诺。 （5）关于付款方式，合同中委托方付款方式合理，付款周期应避免过长。一般合同签署后由受让方支付第一笔款项，原则上分期支付次数不超过两次。合同中应注明来款单位名称。超过两个月未支付首款的合同将失效作废。 （6）解决争议的方法 解决争议的方法，原则上应采取仲裁解决的方式，原则上不采用法院诉讼的形式。用规范的名称表达，如“广州仲裁委员会”。 （7）合同有效期为签订之日起5年内。合同填写时留白，签订时手写。 三、科技成果价值评估与公示 由产学研处负责委托第三方进行科技成果价值评估，在学校科学研究院主页对拟转让科技成果进行公示，公示内容包括成果名称、简介、拟交易金额、评估价格及是否存在关联关系等信息。 四、OA报送审批 产学研处以公文请示的形式将科技成果转化事宜报送学校，经财务与国资管理处审核后按照《规定》中的审批层级报送分管科研副校长审批或校长办公会审议。 五、签署合同 1.签署合同文本必须为添加水印版本，签订份数与合同写明的份数一致，8份； 2.合同签章页委托代理人处加盖处长签字章，落款日期一般为留空，待审批流程完毕后，以签字盖章日为准。合同有效期（即日算起，不超过5年）和签署日期，封面、末页和骑缝处加盖中山大学技术合同章。 六、办理专利权变更（转让） 1.合同款到账后，由产学研处协助发明人办理变更申明手续。发明人凭到账通知单到产学研处签字，明确专利名称、专利号，是否签订合同，合同款是否到账等信息。在112领取并填写纸质版变更申明，凭盖章联系单在校长办公室511盖章，作为同意变更文件，由代理公司或受让方办理相关变更手续。 七、办理技术合同认定/egrantweb/）进行技术合同登记的填报（系统填报时应使用Firefox、Google Chrome、IE9，切勿使用IE浏览器兼容模式。项目负责人使