煤炭项目法律尽职调...docVIP

法律尽职调查 初步文件清单  煤矿项目尽职调查初步文件清单 本清单仅是本次法律尽职调查所需查阅的文件和了解的情况的初步清单。随着调查的深入，我们会通过发出尽职调查补充清单或其他形式要求贵司补充提供其他文件或向贵司提出其他问题。 请贵司按照下列要求填写本清单，并提交相关资料： 请公司以书面形式并按本文件清单所列顺序，答复其中的所有各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件。如果特别说明，则需要提供原件。对不适用的文件或问题请在该项之后注明“不适用”；对无资料的款项，请在该项之后注明“无资料”及没有相关资料的原因（如遗失、损毁、暂时无法提供等）。 本清单仅为初步法律尽职调查清单。我们会根据调查的进展情况以及对贵司提供资料的审阅提出进一步的问题，并向贵司发出补充清单。 有关项目的审批文件 项目和矿业权批准文件 供矿山建设使用的矿产勘察报告 有权的矿产储量审批机构的矿产勘察报告的批复文件 地质资料汇交凭证 有权的地质矿产主管部门划定矿区范围的批复文件 有权的地质矿产主管部门准予探矿权登记的批准文件 煤炭勘查规划、煤炭生产开发规划、矿区总体规划和矿业权（探矿权、采矿权）设置方案 最新煤矿建设项目建议书 有权的煤炭工业主管部门对最新项目建议书的批复文件 矿山建设项目的最新可行性研究报告（含矿产资源开发利用方案和矿山环境影响报告）和/或项目申请报告 最新可行性研究报告的批复和/或项目核准的批复 有权的地质矿产主管部门对开采范围和资源利用方案的复核意见 最新的采矿设计书 有权的煤炭工业主管部门对最新的采矿设计书的批复 矿井初步设计及安全设施设计、施工图设计的批复 依法领取的勘查许可证、采矿许可证 探矿权招拍挂公告；主管部门发出的通知参加投标或竞买的通知文件；项目公司缴纳投标、竞买保证金的文件；成交确认书 探矿权评估报告及国务院地质矿产部门对探矿权价款的确认文件 探矿权价款支付凭证 历年探矿权使用费交付凭证 历年最低勘查投入证明 有权的地质矿产主管部门对探矿权延续、变更的批准文件 探矿权/采矿权转让合同 环境保护审批及有关文件 有权的煤炭工业主管部门环保机构对项目立项的审批意见 开采矿产资源的环境影响评价报告书的批复 有权的环保、地质、矿业部门对设计文件的审查意见 有关环境研究和/或监测部门出具的测试报告和/或检测报告（若有的话） 有权的煤炭工业主管部门环保机构对环保设施的审查合格证明文件 有关项目用地文件 A. 出让/转让/划拨土地使用权 建设用地预申请； 建设项目用地预审报告； 农用地转用方案/补充耕地方案/征用土地方案/供地方案； 国有土地使用权出让/转让/划拨合同； 建设用地批准书； 与集体经济组织签订的征用土地协议及拆迁补偿安置协议、劳动力安置协议、相关税费支付证明； 缴付土地出让金及其他有偿获得土地使用权需缴纳费用的收据或凭证（适用于出让）； 支付土地转让价款的收据或凭证（适用于转让）； 国有土地使用证。 B. 租赁土地使用权 (如为从国土局直接租赁国有土地使用权) 国有土地租赁合同； 租金支付凭证； 承租国有土地使用权登记。 项目规划文件 建设项目选址意见书；及 建设用地规划许可证； 设工程规划设计要点/规划审批意见通知书； 建设工程规划设计条件通知书； 设计方案审查通知书/审定意见；及 建设工程规划许可证。 符合国务院煤炭工业主管部门规定的《井田地形地质图》、《采掘工程平面图》、《井上下对照图》等基本矿图及《通风系统图》、《排水系统图》、《供电系统图》、《井下避灾路线图》 取水文件：水利管理部门对项目用水问题批复文件、取水许可证、有关取水和交纳水资源费的规定和/或标准 其他 政府部门对上述各个环节（如项目建议书、可行性研究报告、初步设计、环境保护等）提出保留意见，或要求修改，则需提供修改部分的有关材料及政府部门的相应批复 如投资者/业主涉及对上述各个环节中已获得批复的文件提出变更要求（如投资估算、初步设计概算调整等），则需提供变更申请材料及政府部门的相应批复 地方关于基本建设的审批、设计、环境保护、规划、土地、取水、排水、招投标、开工、工程建设监督、竣工、审计、价格等各方面的地方性规定、要求及审批程序的规定 地方关于煤炭项目建设、竣工、运营等各方面的规定 地方关于上述各个环节可能需要收取的税费（如土地使用税/费、排污费）的相关规定及标准 关于项目公司的文件 公司组织结构图及其说明，包括但不限于公司所有子公司、分公司、办事处等、各部门及其职能 历次变更后换领的营业执照，目前持有的最新营业执照以及过去5年的历次年检 发起人协议/股东协议； 项目公司设立审批文件（包括投资主管部门和煤炭行业主管部门的批文）； 组织机构代码证 注册资本验资报告 章程及其它组织性法律文件 所有矿（井）历年年检的煤炭生产许可证 有关