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银行柜员权限及转授权需求规格说明书 总行信息技术管理部 上海开发中心  修改记录 编号 日期 描述 版本 作者 审核 发布日期 本文档中所包含的信息属于机密信息，如无中国＃＃银行的书面许可，任何人都无权复制或利用。 ?Copy Right 2006 by China Construction Bank  目 录 1 总体概述 1 1.1 需求背景 1 1.2 参考文档 1 1.3 预期读者 1 2 业务目标 1 2.1 业务总体目标 1 2.2 需求实施目标 1 3 术语 2 4 业务实现方案 2 4.1 总体架构 2 4.2 方案描述 3 一、网点现金管理柜员的参数化配置： 3 5 业务功能描述 4 5.1 网点现金管理柜员的参数化配置 4 5.2 现金管理人员的尾箱交接 4 5.3 授权交接和岗位交接 5 6 主要业务流程 5 6.1 网点现金管理柜员的参数化配置 5 6.1.1 业务流程图 5 6.1.2 业务流程说明 5 6.2 现金管理人员的尾箱交接 6 6.2.1 业务流程图 6 6.2.2 业务流程说明 6 6.3 授权交接和岗位交接 6 6.3.1 业务流程图 6 6.3.2 业务流程说明 7 7 系统实现 7 7.1 网点现金管理柜员的参数化配置 8 7.2 现金管理员尾箱交接 8 7.2.1 交易说明 8 7.2.2 交易界面 9 7.2.3 栏位说明 9 7.2.4 系统处理要求 10 7.3 柜员转授权/转岗位维护 10 7.3.1 交易说明 10 7.3.2 交易界面 10 7.3.3 栏位说明 12 7.3.4 系统处理要求 13 7.4 批量处理1 14 7.4.1 功能说明 14 7.4.2 系统处理要求 14 8 非功能需求 14 8.1 性能 15 8.2 安全控制 15 8.3 故障处理能力的要求 15 8.4 其他专门的要求 15 9 附件 15 总体概述 需求背景 为进一步完善柜员岗位职责及操作权限，合理优化整合柜员岗位职能，在风险可控的前提下进一步挖掘柜台服务潜力，提高窗口服务人员占比，提高网点服务效率，切实解决网点在实际工作中存在的A级或B级柜员捆绑现金柜员、现金柜员设置过多、柜员临时性顶岗的问题，总行会计部提出了《柜员权限及转授权优化的业务需求》。 参考文档 序号 参考资料名称 提供方 版本 日期 《柜员权限及转授权优化需求》 会计部 预期读者 总行会计部、公司业务部、个人金融部、信息技术管理部上海开发中心、分行各相关人员 业务目标 业务总体目标 通过本次系统优化，实现网点柜员主管和现金库存管理人员岗位权限的灵活配置，解决A级或B级柜员捆绑现金柜员、现金柜员设置过多、柜员临时性顶岗的问题。 需求实施目标 1、实现网点现金管理柜员的参数化配置，网点现金库存管理人员可以由分行及网点灵活设定； 2、实现网点柜员主管的岗位、权限的交接； 3、网点现金管理人员尾箱交接的优化。 术语 [可选内容。本节对需求所涉及的名词进行解释。] 业务实现方案 总体架构 [必写内容。本节描述业务实现的总体架构设计、描述业务通过哪些系统来共同实现，各系统所承担的职责和彼此之间的关联，建议以拓朴图的方式进行表述，以文字说明为补充。] 柜员转授权/转岗位的系统实现框架如下图所示： 方案描述 一、网点现金管理柜员的参数化配置： 1、新增“现金管理员标志”，以该标志属性对应目前系统内现金管理人员拥有的特殊交易权限。该标志属性为：0-表示非现金管理人员；1-表示现金管理人员；2-表示临时代岗的现金管理人员；3-表示封冻的现金管理人员。当某柜员该标志被设定为“1”或“2”时，该柜员具有以下特权： （1）可操作现金管理类交易； （2）柜员日结时，该柜员尾箱余额不受一般柜员尾箱限额控制。 2、系统新版本切换时老数据的转换规则： 在新版本切换日，系统通过批处理将所有机构中原柜员等级为“2-现金柜员”的柜员等级替换成“1-普通柜员”，其“现金管理员标志”均设置为“1-现金管理人员”；其他等级柜员（包括A级、B级、普通柜员）的柜员等级保持不变，其“现金管理员标志”均设置为“0-非现金管理人员”。（该数据转换方式不仅能兼容新、旧柜员管理模式，而且能够支持总行按省行实施试点行方案。） 3、试点分行在新版本切换以后，可根据实际业务需要，通过柜员参数维护方式设置“现金管理员标志”，从而将现金管理职能赋予指定的柜员。 通过上述步骤，可实现网