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金鹰行业优势股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二OO九年五月 【重要提示】 金鹰行业优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 目 录 一、绪言 3 二、释义 3 三、基金管理人 6 四、基金托管人 13 五、相关服务机构 17 六、基金的募集 25 七、基金合同的生效 28 八、基金份额的申购与赎回 28 九、基金的转换 34 十、基金的非交易过户与转托管 34 十一、基金份额的冻结、解冻及质押 35 十二、定期定额投资计划 35 十三、基金的投资 35 十四、基金的财产 42 十五、基金财产的估值 43 十六、基金的收益与分配 47 十七、基金的费用和税收 47 十八、基金的会计与审计 50 十九、基金的信息披露 50 二十、风险揭示 53 二十一、基金合同的终止和基金财产的清算 56 二十二、基金合同的内容摘要 57 二十三、基金托管协议的内容摘要 68 二十四、对基金份额持有人的服务 76 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 77 二十六、备查文件 78 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了金鹰行业优势股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指金鹰行业优势股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《金鹰行业优势股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新； 发售公告： 指《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《金鹰行业优势股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《反洗钱法》 指200年10月日第十届全国人民代表大会常务委员会第次会议通过《中华人民共和国法》及颁布机关对其不时作出的修订 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址： 广东省广州市沿江中路298号江湾商业中心22层 设立日期： 2002年12月25日 法定代表人：梁伟文 联系电话： 020 联系人： 潘晓毅 注册资本：人