中山大学达安基因股份有限公司 独立董事 2008 年度述职报告.PDFVIP

中山大学达安基因股份有限公司 独立董事 2008 年度述职报告 ——陈凌 各位股东及股东代表： 本人作为中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中 小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规的规定和要求，在 2008 年度 工作中，克尽职守，勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董 事的职责，维护了公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，发挥了独立董 事的独立作用。现将2008年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、2008年度出席公司董事会会议次数及投票情况： 1、出席会议次数： 作为公司独立董事应出席公司董事会8次，本人亲自出席7次， 2008 年8 月 26 日召开的第三届董事会第三次会议，本人因工作原因未能出席，委托独立董 事刘国常出席会议并表决。 2、投票情况 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能够主动调 查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人 治理结构，认真审阅公司各项议案和定期报告，为董事会的重要决策做了充分的 准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出独立意见。站在有利 于公司发展和保护全体投资者利益的角度，本着客观、审慎的原则，我对历次董 事会的各项提案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 （一）在2008 年3 月24 日召开的公司第三届董事会第二次会议上，本人发 表了相关独立意见： 1、对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的独立意见 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司 1 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号） 和《公司章程》的有关规定，本人认真阅读了公司提供的相关资料，对公司与关 联方的资金往来和公司的对外担保情况进行了仔细的核查。基于本人客观、独立 判断的立场，发表以下独立意见： 公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2007年12 月31 日的违规关联方占用资金情况。 截止2007 年12 月31 日，中山大学达安基因股份有限公司2007 年没有发生 对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2007 年12 月31 日的对外担保 情况。 2、关于公司2007 年度关联交易的审核意见 公司对2007 年的关联交易已进行了充分披露。公司2007 年的关联交易遵循 了客观、公正、公平的交易原则，不存在任何内部交易，严格执行《股票上市规 则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回避的情况 下表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方股东的利益。 3、关于公司会计估计变更的独立意见 公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于变更公司坏账会计估计的议 案》，同意公司自2008 年1月1 日起，变更坏账准备的计提方法，即除原对应收 账款及其他应收款年末余额按帐龄及比例提取坏账准备的估计外，对当期能够确 认无法收回的坏账，增加个别认定法进行估计。原按账龄及比例提取坏账准备的 估计不变。根据相关规定，本人就上述会计估计变更发表如下独立意见： 本次会计估计变更符合新企业会计准则的要求和公司实际经营情况，更能够 合理、充分，真实反映公司财务状况。因此，作为公司独立董事，本人同意变更 上述会计估计。 4、关于续聘会计师事务所的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司 章程》的有关规定，作为公司的独立董事，基于本人独立判断的立场，发表独立 意见如下： 立信羊城会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准 则，为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展， 2 较好地履行了聘约所规定的