建设路支行内控和案防制度执行年活动实施方案_精品.doc

建设路支行?内控和案防?制度 执行年活动?实施方案 一、指导思想、工作目标和?活动重点 1、指导思想。开展制度执?行年活动要?以科学发展?观为指导，以抓案防促?发展为目的?，以总、省、市行以及银?监会、省市银监分?局现行的内?控案防制度?为标准，做到既全面?部署，又重点突出?。 2、工作目标。力争通过制?度执行年活?动的有效开?展，使全行特别?是基层机构?管理人员和?员工的内控?案防制度执?行意识和执?行力得到明?显增强，使有章不循?、违规操作等?突出问题得?到有效解决?，内控案防制?度得到进一?步健全和规?范，案防第一责?任人意识得?到进一步提?高，逐步建立起?自觉遵守规?章制度、自觉执行内?控要求、自觉抵制违?规行为的良?好执行文化?。 3、活动重点。本次活动的?重点业务和?环节：总行201?0年确定的?企业开户、U盾申领、预留印鉴卡?片管理、银企对账、票据承兑与?贴现业务、客户营销与?维护和员工?参与赌博等?7个重要风?险点所涉及?的各项业务?和环节。市行对此进?行了任务分?解和责任落?实，并要求各支?行及市行各?部门将责任?落实到具体?岗位和人员?。各责任部门?及各支行要?结合我行实?际，对上述风险?点逐一、反复进行排?查，落实整改措?施，确保每个风?险点得到有?效治理，逐步消除案?件隐患。 二、目的和意义? 进一步提高?全行内控案?防制度的执?行力，着力解决部?分机构内控?案防制度传?导不及时、落实措施不?具体、执行力逐级?衰减，部分管理人?员对内控案?防工作重视?不够、内控案防职?责落实不到?位，部分员工对?内控案防制?度理解不系?统、不全面，以及有章不?循、违规操作等?突出问题，在全行积极?营造依法合?规氛围，消除案件风?险隐患，全面提升内?控案防水平?，保障全行各?项业务安全?稳健运行。 三、组织领导 制度执行年?活动实行各?级各部门“一把手”负总责的工?作机制。支行制度执?行年活动领?导小组为： 组长：李庆林 副组长：张伟、张辉、任广余 成员：张伟、戴亚杰、张荣生、杜其祥、王斌、王之宝、李艳红。 领导小组下?设办公室，办公室设在?支行监察。 领导小组成?员单位主要?职责：一是认真履?行案件防范?工作责任，结合实际，选取本部门?的学习重点?，明确学习计?划和学习内?容，在做好日常?工作的同时?，组织本部门?员工学习内?控案防制度?，并做好学习?记录，实事求是地?记录学习内?控案防制度?的情况。二是抓好本?部门制度执?行年活动的?开展，清理、修订、完善本专业?制度规定，督促指导本?专业条线扎?实开展制度?执行年活动?，参加支行对?部室的抽查?督导工作，向支行活动?领导小组办?公室报送有?关材料。 四、步骤和方法? 制度执行年?活动时间为?2010年?6月至11?月，活动步骤分?为准备部署?、学习教育、自查自纠、总结提高和?抽查督导共?五个阶段。 1、准备部署阶?段（2010年?6月下旬） 全行要认真?学习支行制?定的，执行年活动?实施方案，统一思想，提高认识，准确把握活?动要求。同时深入分?析、研究不同岗?位员工的共?性和特性，明确学习内?容，确保每名员?工都有切合?实际的学习?重点。本次活动总?行要求学习?的相关制度?文件清单见?附件，这些文件支?行将通过N?OTES信?箱发出，请及时查阅?。 2、学习教育阶?段（2010年?7月初至7?月底） 重点做好四?个方面的工?作：一是加强引?导和培训。各部室负责?人要充分利?用科务会、工作调研等?途径强调内?控案防工作?的重要性，引导管理人?员和员工自?觉学习内控?案防制度。支行将通过?培训和案防?分析会等途?径对各部室?学习、落实内控案?防制度进行?指导。二是拓宽学?习渠道。组织员工登?录省行网讯?制度执行年?活动专栏学?习，鼓励员工交?流学习体会?和心得。三是做好统?筹协调。各部室尤其?是各营业网?点要统筹协?调好日常经?营和开展制?度执行年活?动的关系，在做好日常?经营的同时?，充分利用晨?训、晨会和班后?时间，组织员工学?习内控案防?制度，提高员工的?依法合规意?识和制度执?行意识，促进业务安?全健康发展?。四是做好学?习记录。要建立制度?执行年活动?学习记录，指定专人实?事求是地记?录本单位员?工学习内控?案防制度情?况。 3、自查自纠阶?段（2010年?8月至9月?） 各部室、营业网点要?结合实际，对重点部门?和业务环节?，组织开展自?查自纠工作?，对照相关内?控案防制度?要求，认真查找在?制度执行方?面存在的突?出问题和薄?弱环节。从思想认识?、操作层面、有章不循、无章可循或?规章制度不?完善等方面?查找问题，分析问题存?在原因，提出解决办?法。要做到边查?边纠，查找彻底，纠正到位。自查自纠工?作结束后，要写出自查?分析报告，于8月5日?前将自查自?纠