职业健康安全管理体系审计细则.doc

安全审计细则（试用） 检查项目 提供材料 检查方法 评价标准 评分 一、职业健康安全方针(4.2) 1、方针的制订 管理手册 查看管理手册 2、询问方针制订人员编订原则 方针应： 1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。 2、包括持续改进的承诺 3、包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺。 应形成文件形式，实施并保持 每项10分 2、方针的推广 员工和相关方的培训记录 查看培训记录 询问相关人员 1、传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务。 2、可为相关方获取 每项10分 3、定期评审 评审记录和管理手册 1、查看管理手册 2、询问方针制订人员编订原则 查看评审记录 管理方针需定期评审，以适应组织不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性 每项10分 二、策划 1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划(4.3.1) 1.1危险源辨识 危险源辨识记录 看危险源清单 现场核对危险源 组织内存在危险源的地方： 组织的常规活动 组织的非常规活动 所有进入工作场所的人员的活动 工作场所内本组织的内部设施 工作场所内由外界所提供的设施 以前发生过事故的活动或场所 每项10分 1.2风险评价 风险评价记录和风险评价办法 1、看重大风险清单 2、抽查风险评价的准确性。 风险评价办法要求简单可行。 2、确定哪些风险不可允许。 确定哪些风险可以消除或控制。 每项10分 1.3风险控制 风险控制措施记录 1、看风险评价记录 2、检查控制措施得实施情况 1、对不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险。 2、对可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断坚持。 3、对现行制度等不能消除和控制的不可容许风险，要通过职业健康安全目标和管理方案进行消除和控制。 每项10分 1.4危险源辨识、风险评价和控制措施执行原则 车间、班组和岗位辨识记录 现场询问 1、危险源辨识、风险评价与控制措施应首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护设备。 2、岗位员工应全员进行危险源辨识 3、新或转岗员工应进行岗位危险源培训 4、危险源辨识、风险评价和控制措施应每年进行更新。 每项10分 2、法规和其他要求(4.3.2) 2.1法规、标准 法规和标准清单 检查法规和标准清单 1、建立并保持程序，以获取和识别组织适用的法律、法规和其他职业健康安全要求。 2、保持需遵守法律、法规和其他职业健康安全要求的信息为最新。 3、子公司至少要获取和识别附录一中所含法规、标准 每项10分 2.2法规、标准的培训 培训内容及记录 检查培训记录 现场提问 重要的法规、标准要进行全员培训，让每一名员工了解内容 每项10分 3、目标(4.3.3) 职业健康安全目标文件 查看目标文件和完成情况 1、职业健康安全目标应根据职业健康安全方针和危险源辨识、风险评价和控制结果制定。 2、目标应形成文件 3、目标应具有可测量性 4、目标应根据组织实际情况制定，组织活动变化时应进行目标的更新。 每项10分 4、职业健康安全管理方案(4.3.4) 管理方案文件 查看管理方案文件和完成情况 1、是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划。 2、管理方案要包括现状、目标（分目标）、措施、责任人、启动时间、完成时间等。 3、管理方案要形成文件。 4、涉及各方的职责和权限。 每项10分 三、实施和运行 1、结构和职责(4.4.1) 职能分配表和《安全责任制》文件 查看职能分配表、《安全责任制》文件和现场提问 1、要明确规定最高管理者、管代、各级管理者、员工的职责。 2、管理者要负责提供必要的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。 3、建立企业安全生产委员会。 4、专职安全管理人员具备安监部门认可的资格 5、建立安全管理网络 6、《安全责任制》文件是否能随组织状况的改变及时修改。 7、是否每年签署安全责任状，能否兑现考核 每项10分 培训、意识和能力 (4.4.2) 培训、意识和能力文件、培训需求、培训计划、培训方案、培训记录 查看文件、记录 现场提问 1、培训需按识别培训需求、制定培训方案、建立培训程序、评价培训效果、记录这个过程进行。 2、公司总经理、主管安全的副总经理、主管安全的中层干部必须经过市级以上安全行政主管部门认可的安全教育，经考试合格。 3、新入公司职工未经三级安全教育或教育不合格不得安排其上岗操作。 4、法律、法规或体系要求的专业培训（如特种作业培训、应急准备与相应要求的培训等）。 5、对负有管理员工、分包方等责任管理人员的培训。 6、调换工种的员工的安全培训。 对相关方的培训。 每项10分 3、协商和沟通(4.4.3) 协商和沟通的证明材料 查看记录 现场提问