保证金交易协议 鉴於.PDFVIP

方正證劵(香港)有限公司 中央編號：BEC725 保證金交易協議 鑒於 (1) 本協議應與客戶的開戶表格及證券交易條款與細則（以下稱「客戶證劵交易協議」）作為客戶證劵 交易協議的補充文件。 若客戶證劵交易協議與本協議的條文有任何衝突，概以本協議的條文為準。 (2) 當方正同意就其代客戶進行的證券交易向客戶提供信貸融通 （以下稱「信貸融通」），方正為客戶 開立的用以記錄該些證券交易的帳戶稱為保證金證劵交易帳戶( 以下稱「保證金帳戶」)。 (3) 客戶要求於方正處開立保證金帳戶以進行證券交易。 (4) 方正同意為客戶開立及維持保證金帳戶，並根據本協議的條款作為客戶的代理代其買賣證券。 1. 定義及釋義 1.1 除另有規定外，在本協議中界定的詞語與在客戶證劵交易協議中界定的詞語具有相同的涵義。 1.2 在證劵交易條款及細則中，凡指 「證劵帳戶」者，均視其包括按本協議設立的保證金帳戶。 1.3 「抵押品」指現時或此後任何時間存放在，或轉讓予，或促使轉讓予方正、其代名人、附屬公司 或其它聯屬公司、又或由方正、其代名人、附屬公司或其它聯屬公司持有屬於客戶的全部款項和 證券；並經方正接受作為擔保客戶在本條款產生的義務的全部款項和證券。抵押品應包括由方 正、其代名人、附屬公司或其它聯屬公司就任何目的不時持有、保管或控制的款項及證券 （其中 包括任何附加或替代證券，就任何此等證券或附加證券或替代證券所支付或應付的股息或利息， 以及在任何時候通過贖回、紅利、優惠、期權或其他方式累計或提供的權利、利息、款項或財產）。 1.4 「信貸限額」指方正不論客戶的抵押品和保證金比率的數額而將提供給客戶的信貸融通的最高限 額。 1.5 「保證金比率」指客戶可向方正借款（或以其他方式取得其他形式的財務融通）可達抵押品市值 的最高百分比。 2. 保證金融資 2.1 方正根據本協議列明的條款、客戶證劵交易協議以及任何方正向客戶不時發出的授信函（以下統 稱「保證金信貸融通條款」）向客戶提供融資。 客戶同意信貸融通只用於方正為客戶購取或持 有證券。 2.2 在下文第2.4 條的規限下，方正可批予客戶的信貸融通最多可等於其不時通知客戶的信貸限額。 方正可不時通知客戶更改向客戶提供的信貸限額和保證金比率。 儘管已通知客戶有關信貸限 額，方正可自行酌情決定向客戶提供超出信貸限額的信貸融通，而客戶同意客戶有責任按要求全 數償還方正發放給客戶的信貸融通款額。 2.3 方正獲客戶授權從信貸融通中提取款項支付客戶因購買證券或為遵守方正關於保證金的任何持 倉規定所欠方正的任何款項，或支付欠方正的任何佣金或其他費用和開支，包括為變現任何抵押 品引致的費用和開支。 - 1 - 2.4 方正在任何時候均沒有義務向客戶提供任何信貸融通。客戶明白尤其是在下述任何情況發生時， 方正將不會為客戶提供任何信貸融通：- (a) 客戶違反保證金信貸融通條款的任何規定；或 (b) 方正認為客戶的財務狀況有或已經有重大的不利變化，或任何人仕的財務狀況有或已經 有重大的不利變化而可能會影響客戶按保證金信貸融通條款履行其有關義務或責任的 能力；或 (c) 發放貸款會導致超出適用的信貸限額；或 (d) 方正以其獨有酌情權決定，認為為保障其本身利益不提供有關信貸融通是更為審慎及適 宜。 2.5 在客戶欠方正任何債務期間，方正有權在任何時候及不時拒絕任何客戶從其證劵帳戶提取部份或 所有抵押品的要求，而且未經方正事先書面同意，客戶無權從其證劵帳戶中提取任何部份或全部 抵押品。所有方正為客戶接收的出售證券的所得款項（扣除經紀費和其他適當開支）應首先向保 證金帳戶支付用以償還信貸融通條款下的欠款。 2.6 若方正據其獨有酌情權，認為其提供的信貸融通需要有足夠的擔保，客戶應根據方正的要求，按 照方正指定的金額、形式及時間，以現金、證劵及∕或其他資產的形式支付一定數額的存款或保 證金 (以下稱「補倉通知」)。客戶必須以不受任何類別產權負擔約束的款項在資