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清算结算业务指引
附件3
银行间市场清算所股份有限公司
上海自贸区跨境债券业务
登记托管、清算结算业务指南
市场清算所股份有限公司
一、总则 1
二、投资人参与方式 1
(一)直接参与自贸区债券业务 2
(二)通过结算代理人参与自贸区债券业务 5
(三)通过国际合作托管机构参与自贸区债券业务 6
三、发行登记 6
(一)开立发行人账户 6
(二)申请债券编码 7
(三)债券初始登记 7
(四)信息披露 8
四、清算结算 9
(一)境内投资人 9
(二)境外机构投资人 10
五、付息兑付 11
六、其他 12
一、总则
为便于参与了解和熟悉()(以下简称债券、清算结算业务,自贸区债券业务操作流程,确保跨境债券业务顺利开展,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)根据《债券登记托管、清算业务规则》《跨境债券登记托管、清算结算实施细则》相关规定,制定本业务指南。
管理部门或组织注册跨境人民币计价的独立的托管清算结算系统债券业务结算信息披露
本指南仅为在上海清算所办理跨境人民币债券业务登记清算等相关业务所用如法律、法规及有关业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关业务规则为。
对本指南保留最终解释权。
符合下列条件的,可参与自贸区人民币债券业务
1.已设立自贸区分账核算单元并经过验收境内机构;
2.已开立自由贸易账户FT账户)的外机构
3.已开立人民币银行结算账户(NRA账户的境外机构
4.其他符合条件的境外合资格机构等。
,境内机构政策性银行、存款类金融机构、银行业金融机构、证券类金融机构、保险类金融机构、非金融机构非法人类产品;
机构各QFII、RQFII、境外三类机构其他境外金融机构发行的产品
符合上条件境内、外机构,可在清算所开立债券专用账户,参与债券业务;机构也可通过结算代理人国际合作托管机构参与自贸区债券业务
(一)业务
上述条件的境内、外投资人,可申请在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管账户、指定或在上海清算所开立资金结算账户,清算所建立或其他方式办理结算,参与自贸区人民币债券业务。
1.
直接参与自贸区债券业务的境内外投资人,清算所开户材料
(1)自贸区跨境债券专用托管账户开立申请表(直接结算成员)(附1)(加盖单位公章);
(2)已开立跨境资金账户(FT账户)、境外机构人民币银行结算账户(NRA账户)的证明,或通过分账核算单元验收的证明复印件(一份,加盖单位公章);
(3)全国银行间债券市场投资者基本信息表(附3、附4)(一份,加盖公章);
(4)结算业务印鉴卡(附5)(三份);
(5)直接结算成员协议签署申明及承诺(一份,加盖单位公章);
(6)广域网接入申请单(附6)(如需申请,提交一份,加盖单位公章);
(7)操作代理关系配置申请书(附7)(非法人产品按需提交,一份,加盖单位公章);
(8)查询代理关系配置申请书(附8)(非法人产品按需提交,一份,加盖单位公章)。
境内、
上海清算所根据投资人申请,托管账户信息变更注销,上海清算所账户业务操作需知。
2.
已设立自由贸易分账核算单元并经过验收的大额支付系统直接参与者,大额清算作为结算,上海清算所提供开户行行号和FT账户账号,以保证自贸区跨境人民币债券业务的相关资金。大额支付系统直接参与者的分支机构,该直接参与者的授权后,可使用直接参与者的清算账户作为资金结算路径。
未在大额支付系统开立清算账户的外投资人,应在上海清算所开立资金结算专户,自贸区跨境人民币债券业务的清算结算。应为资金结算专户指定资金往来户向资金结算专户划拨结算款项该往来户作为资金结算专户提款和自动退款的收款账户往来户应为在商业银行的FT账户或NRA账户。信息变更注销,上海清算所账户业务操作需知。
3.建立
境内机构、通过上海清算所客户端自行办理结算的境外机构,应与上海清算所建立网并安装CFCA证书。建立、安装CFCA证书的具体流程,参照上海清算所现行接入申请、申请流程执行。
(二)通过结算代理人参与自贸区债券业务
符合上述条件的境外投资人,申请在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管账户资金结算账户,结算能力的银行间市场结算代理人,参与自贸区人民币债券业务。
结算代理人参与自贸区债券业务的境外投资人,应向上海清算所提交以下材料:
间接结算成员)
2.已开立跨境资金账户(FT账户)/境外机构人民币银行结算账户(NRA账户)的证明(一份,加盖单位公章);
3.全国银行间债券市场投资者基本信息表(附3、附4)(一份,加盖单位公章);
4.间接结算成员协议签署申明及承诺(一份,加盖单位公章)。
上海清算所为通过境外投资人开立自贸区跨境债券专用托管账户资金结算账户开户标准参照参与自贸区债券业务的投资人开立债券账户资金账户的开户标准执行。
三通过国际合作托管机构参与自贸区债券业务
境外投资人可通过上海
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