三一重工股份有限公司股东大会议事规则.PDF

三一重工股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）股 东大会的议事方法和程序，保证股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东 大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上 市规则》”）等有关法律法规及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东大会是公司的权力机构，应遵照第一条规定的 法律、法规、规范性文件及本规则规定的职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法履行职权。 第四条 公司监事会应支持并协助公司董事会依法组织股东大 会。公司全体监事对于股东大会的正常召开负有监督责任。 第二章 股东大会的一般规定 第五条 公司股东大会依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关 董事、监事的报酬事项； 1 （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出 决议； （十） 修改公司章程； （十一） 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决 议； （十二） 审议批准本规则第六条规定的担保事项； （十三） 审议《公司章程》第一百一十二条由股东大会审批的 事项； （十四） 审议批准变更募集资金用途事项； （十五） 审议股权激励计划； （十六） 审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规 定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构 和个人代为行使。 第六条 公司下列对外担保行为 （包括但不限于），须经股东大 2 会审议通过： （一） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超 过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二） 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资 产的30%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议 案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决， 该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 以上应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后， 方可提交股东大会审批。 第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开1 次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少 于 《公司章程》所规定人数的三分之二时； （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； 3 （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规