中泰信托有限责任公司2016报告.pdf

中泰信托有限责任公司 二O 一六年年度报告 二O 一七年四月 1 目 录 目 录2 一、 重要提示及目录3 二、 公司概况3 (一) 公司简介3 (二) 组织结构4 三、 公司治理5 (一) 公司治理结构5 (二) 公司治理信息 11 四、经营管理 13 (一) 经营目标、方针、战略规划 13 (二) 所经营业务的主要内容 13 (三) 市场分析 15 ( 四) 内部控制 16 (五) 风险管理 18 五、 报告期末及上年度末的比较式会计报表23 (一) 自营资产（经审计）23 (二) 信托资产30 六、会计报表附注32 (一) 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明32 (二) 重要会计政策和会计估计说明32 (三) 或有事项说明39 ( 四) 重要资产转让及其出售的有关说明39 (五) 会计报表中重要项目的明细资料39 (六) 关联方关系及其交易的披露44 (七) 会计制度的披露46 七、财务情况说明书47 (一) 利润实现和分配情况47 (二) 主要财务指标47 (三) 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项48 八、特别事项揭示48 (一) 报告期内本公司股东未发生变动48 (二) 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因48 (三) 报告期内公司无变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项。48 ( 四) 公司的重大诉讼事项48 (五) 公司及其董事、监事和高级管理人员在报告期内未受处罚。49 (六) 银监会及其派出机构对公司检查整改意见落实情况49 (七) 本年度公司发布重大事项临时报告情况49 (八) 报告期内，公司未发生中国银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关 利益人了解的重要信息。49 2 一、 重要提示及目录 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 独立董事袁东生、熊焰、朱青、鲍治认为本年度报告真实、准确、完整。 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司二〇一六年度财务会计报告 出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长吴庆斌、总裁周雄，主管会计工作负责人李旻及财务会计部负责人 罗建宇声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 二、 公司概况 (一) 公司简介 1. 历史沿革 中泰信托有限责任公司前身是中国农业银行厦门信托投资公司，成立于 1988 年。1997 年改制为厦门联合信托投资有限责任公司。1999 年，经中国人民银行总 行办函[1999]466 号文件批准，由人民日报所属公司作为牵头股东，进行增资扩股， 更名迁址。2002 年2 月9 日，公司经中国人民银行总行银复[2002]35 号文件批准进 行重新登记，更名为中泰信托投资有限责任公司，注册地址由厦门市迁往上海市。 公司注册资本为人民币51660 万元，人民日报下属中国华闻投资控股有限公司（下 称 “华闻控股”）为公司第一大股东，持有公司29.97%股份，广联（南宁）投资股 份有限公司（下称 “广联投资”）为公司第二大股东，持有公司13.57%的股份。2002 年 10 月 17 日，经中国人民银行上海分行上海银复[2002]310 号文件批复同意，广 联投资增持公司股份至20% 。2007 年2 月5 日，经上海银监局沪银监复[2007]61 号 文件批复同意，上海新黄浦置业股份有限公司作为新股东，受让公司29.97%股份， 与华闻控股并列为公司最大股东。广联投资为公司第三大股东，在公司的持股比例 仍为20% 。2