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服务 自律 创新 内地资产管理行业的新格局 2014年9月18日 目 录 服务 自律 创新  近来资产管理行业的几点新情况和新特点  资产管理行业仍然与发达市场存在较大差距  行业下一步竞争面临的主要挑战 服务 自律 创新 近来资产管理行业的几点新情况和新特点 一、监管部门积极推进监管转型，放松管制与加强监管并重，促进行 业创新发展与严控风险并举。 （一）证监会重点推进监管转型，在取消行政审批的同时加大了对 违法违规事件的处罚力度。 • 注重融资 • 注重投融资和风险管理平衡 转 • 偏重市场规模发展 • 规模、结构、质量并重 变 • 事前审批 • 事中事后、实施全程监管 • 完成了内部机构的调整，取消了一批行政审批项目。 • 加大对基金从业人员利用非公开信息进行交易等违法行为的打击 力度。 • 对资产管理业务组织现场检查。 • 张育军主席助理：充分认识防控资产管理业务风险的重要性，牢 牢守住八条底线。 服务 自律 创新 近来资产管理行业的几点新情况和新特点 一、监管部门积极推进监管转型，放松管制与加强监管并重，促进行 业创新发展与严控风险并举。 （一）证监会重点推进监管转型，在取消行政审批的同时加大了对 违法违规事件的处罚力度。 监管机构 监管对象 监管方式 基金管理公司 • 公募证券投资基金实 机构审批 公募基金 产品注册制 行注册制，证券公司 基金管理公司及子公司 产品备案制 资管计划、基金公司 专户 机构审批 专户产品、私募基金 证监会 证券公司及其子公司 产品备案制 等资产管理产品实行 机构登记 其他私募基金管理机构 事后备案制。 产品备案制 机构审批 期货公司 产品备案制