13年会计稽核系统操作流程-凭证整理规范.ppt

打码器的起始号要以001开始 要保证压号的清晰 清洁度 压码的跳号 和不按顺序摆放都是不可以的 卡上缴可以在020508里处理 处理方式选上缴，处理卡别选作废，柜员020509就能打印出上缴清单 用挂号信封单独封装上缴 并写清网点名称 交到事后由督导员签收 27 蝶形夹上要用标签 标明 牡丹江市 海林****支行 和支行(所）机构代码 300108里打出 柜员扎账单 续表 现金收支记录 其他报表暂不打印 大额取款报备表 可疑交易报备表 暂不上缴 省行还没有配置 暂时用挂号封邮寄 复印件的打印统一要求用A4白纸打印 身份证不可以颠倒复印 一册属于一个附件 压一个吗就可以 零存整取的内页没有交给客户保留 属于不正确 双挂失 会产生 两个主件 两个附件 作废卡的上缴 综合柜员凭证整理规范 填写“柜员业务量日计表” 1、综合柜员整理凭证时，需将所有凭证的顶部对齐，点清数量，据实填写“柜员办理业务量日计表” （一式两联），一联留存，一联随业务凭证移交业务主管。 2、填写内容：业务发生日期、机构代码、柜员号、张数等。 3、填写的“张数”为全部凭证的实际张数，且与打码的最后一个号一致。 整理完毕的凭证 营业主管凭证整理规范(原综合柜员） * 营业主管凭证整理规范 1、营业主管每日办理的业务凭证，也需按交易日期、主附件类型进行整理，压号。并单独填写“柜员办理业务量日计表”。整理要求可参照综合柜员的整理规范。 2、营业主管对综合柜员交来的全部凭证，依据综合柜员交来的“柜员办理业务量日计表”逐一清点核对每个综合柜员填写信息的准确性、凭证整理的规范性，并填写“网点业务量汇总表”（一式两联），一联附在柜员所有业务的最上面，另一联网点留存。 营业主管凭证整理规范 3、营业主管不得混放各综合柜员的凭证。日终时将整理好的实物凭证、报表统一装入“凭证交接专用封”内，审核无误后，做好寄递的准备工作。 4、网点临时授权书以网点为单位放到营业主管的业务凭证中，进行压号上缴。 5、网点机构轧账单、续表、现金收支记录无需压号，按顺序放置在营业主管所有业务的最后。 网点柜员日终凭证整理要求 凭证装袋 所有凭证，均需以柜员为单位，按柜员、交易日期、业务类型进行整理。不同柜员的凭证，不得混放整理；同一柜员、不同交易日期的凭证，不得混放整理。凭证装袋时，不得折叠、折边，需水平放置，以便扫描工作的进行。 * 凭证寄递专用包 * 特殊业务凭证整理规范 有效身份证件复印件正反面应同方向复印在A4白纸的同一页面内，不得将正反两面撕开，不得复印在业务凭证背面。 √ × 特殊业务凭证整理规范 公证书、遗产证明书等法律文书须保持其完整性，不得单页撕开，需成册上交，整册即为一张凭证，算做一个附件，加盖一个“附件”章，压一个号，填写“柜员业务量日计表”时代表一张凭证。 各类批量业务，通用凭证作为主件，其他凭证一律作为附件，须加盖“附件”章。 零存整取存折需在存折内页（打印存折帐号页面）及封底内页（打印清户信息的页面）分别压号，即：零存整取存折压两个号，填写“柜员办理业务量日计表”时代表两张凭证。 公证书的压号处理 零存整取存折的压号 特殊业务凭证整理规范 如有附件为整本不能拆开的文件，此业务的主件凭证及附件要放至当日综合柜员所有业务凭证的末张压号处理。 柜员办理双挂失解挂业务时，需将客户留存联（挂失申请书第二联）及网点留存联（挂失申请书第三联）一同放入打印机内进行打印。 邮政储蓄大额\跨行转账服务申请业务、个人存款证明业务.需要综合柜员手工在业务凭单左下角空白处填写机印流水号。 补交凭证的要求 网点补交原始凭证时，需要将补交凭证单独放置在“补交凭证袋”中，并注明机构代码、业务日期、补交日期、柜员号等信息；如补交身份证件复印件等附件资料时，还须注明该笔业务的业务种类及流水号；是附件的，加盖“附件”章；如需补交多张时，需打码压号；并填写 “柜员办理业务量日计表”。 凭证寄递 凭证的寄递分直发和转发，直发指网点将凭证直接寄递到会计稽核中心。转发指网点将凭证寄递到市县机构或中转网点。 属于转发寄送到中转网点的凭证，由中转网点负责转发的凭证包，需将寄送编号填写到凭证专用包上，及时将寄送信息录入系统。 属于转发寄送到市县行的，由市县行负责转发的凭证包，需将寄送编号填写到凭证专用包上，及时将寄送信息录入系统。 属于直发寄送到会计稽核中心的，需将寄送编号填写到凭证专用包上，及时将寄送信息录入系统。 谢谢大家！ * THANKS TH