XX大型集团授权管理暂行办法.doc

亿阳集团有限公司 授权管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为保障亿阳集团有限公司（以下简称集团）的统一管理与内部控制，增强防范风险能力，并有效地开展各项工作，特制定本办法。 第二条 集团对有关业务职能部门、分支机构（分公司、除亿阳信通外的子公司）及关键业务岗位进行授权。各职能部门、分支机构及关键业务岗位应在授予的权限内开展业务活动。 第三条 本办法所称授权，是指集团对各职能部门、分支机构及关键业务岗位开展业务权限的具体规定。 第四条 集团对各职能部门、分支机构及关键业务岗位的授权遵循以下原则： （一）对各职能部门、分支机构及关键业务岗位实行逐级有限授权； （二）根据各职能部门、分支机构及关键业务岗位的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权； （三）根据各职能部门、分支机构及关键业务岗位的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权； （四）业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。主要负责人离开现职时，必须有上级部门做出的离任审计报告。 第二章 授权的方式 第五条 授权分为基本授权和特别授权两种方式。 基本授权是指对常规业务经营所规定的权限；特别授权是指对特殊业务所规定的权限。 第六条 授权分为直接授权和转授权两个层次。 直接授权指集团对各职能部门、分支机构及关键业务岗位的授权；转授权指各分支机构在集团授权权限内对本单位有关业务职能部门和关键业务岗位的授权。 转授权不得大于原授权。对各职能部门、关键业务岗位的授权不得转授权。 第七条 授权应有书面形式的授权书。授权人应在授权书上签字和盖章。 第八条 授权书应包括以下内容： （一）授权人全称和法定代表人姓名； （二）受权人名称和主要负责人姓名； （三）授权范围； （四）授权期限； （五）对限制越权的规定及授权人认为需要规定的其他内容。 前款规定适用于转授权书。 第九条 集团对有关业务职能部门、分支机构的授权由总裁办公会议讨论决定，由集团法律事务部制作授权书，集团法定代表人签署后，进行授权。 各分支机构请求特别授权的，根据其请求业务的性质、范围，先由集团相关的业务职能部门受理，提出意见，不同意的，报请集团主管领导同意后，限三日内书面答复有关分支机构；拟同意的，提出书面审查意见，送集团法律事务部汇总，提交总裁办公会议审议，同意授权的，由集团法律事务部制作授权书，集团法定代表人签署后，进行特别授权。时间紧迫的，可直接经集团法定代表人或其授权代理人签署后进行特别授权。 授权书应在集团法律事务部备案。 各分支机构对本单位有关业务职能部门和关键业务岗位的转授权，由各分支机构负责人按照集团各项规定进行，转授权书应报集团相关的业务职能部门和法律事务部备案。 各职能部门和分支机构与客户签订合同时，须向其出 示授权书，应按授权书规定的授权范围签订合同。 第三章 授权的范围 第十一条 基本授权的范围包括： （一）业务范围权限； （二）财务管理权限； （三）机构、人员和劳动工资管理权限； （四）法律事务管理权限； （五）其他经营管理权限。 第十二条 特别授权的范围包括： （一）对特殊业务的授权； （二）对超出基本授权权限的授权。 第四章 授权的期限、调整与终止 第十三条 基本授权有效期一般为一年，特别授权一事一定。 第十四条 如发生下列情况之一，授权人应调整以至撤消授权： （一）受权人发生重大越权行为； （二）受权人失职造成重大经营风险； （三）经营环境发生重大变化； （四）内部机构和管理制度发生重大调整； （五）其他不可预料的情况。 前款规定适用于转授权。 第十五条 如发生下列情况之一，原授权应终止： （一）实行新的授权制度或办法； （二）受权权限被撤销； （三）受权人发生分立、合并或被撤销； （四）授权期限已满。 第十六条 在授权有效期内，各分支机构对转授权进行调整或撤消转授权，应及时报相当的业务职能部门和法律事务部备案。 第五章 罚 则 第十七条 违反本办法越权从事业务经营的行为，视越权行为的性质和造成的经济损失，对其主要负责人和直接责任人予以下列处分： （一）警告； （二）通报批评； （三）限期纠正或补救； （四）停办或部分停办业务； （五）调整或取消授权； （六）取消其主要负责人和直接责任人