2016年北京市谷财集团有限公司小微企业增.PDF

2016 年北京市谷财集团有限公司小微企业增 信集合债券 2018 年付息公告 由北京市谷财集团有限公司（以下简称“发行人” ） 于 2016 年 3 月 31 日发行的 2016 年北京市谷财集团有限公司小微企业增信集合债券（以下简称“本期债券” ）将 于 2018 年 4 月 2 日开始支付自2017 年 3 月 31 日至2018 年 3 月 30 日期间（以下简 称“本年度” ）的利息。为保证付息工作顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将 有关事宜公告如下： 一、本期债券概览 1、债券名称：2016 年北京市谷财集团有限公司小微企业增信集合债券 2 、证券简称及代码：16 谷小微，代码 139065 3、发行人：北京市谷财集团有限公司 4 、发行总额和期限：人民币 15 亿元；本期债券为 4 年期固定利率债券，在存续期 内第3 年末附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 5、债券发行批准机关及文号：经国家发展和改革委员会发改财金〔2015 〕3196 号 文件批准公开发行。 6、债券形式：实名制记账式 7、债券利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率为4.09% ，在债券存续期内固 定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。 8、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起 支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本期债券的本金自其兑付日起不另计 利息。 9、计息期限：本期债券的计息期限为自2016 年 3 月 31 日起至2020 年 3 月 30 日 止。 10、付息日： 2017 年至 2020 年每年的 3 月 31 日为上一个计息年度的付息日（如 遇国家法定节假日及公休日，则顺延至其后的第一个工作日）。若投资者行使回售选 择权，则回售部分债券付息日为 2017 年至 2019 年每年的 3 月 31 日（如遇法定节 假日或休息日，则顺延至其后的第一 个工作日）。 11、付息期：自付息日起的20 个工作日。 12、兑付日：2020 年 3 月 31 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券兑付日为 2019 年 3 月 31 日 （如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日）。 13、信用安排：本期债券无信用安排。 14、 信用级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行人的长期主体信用级 别为 AA ，本期债券信用级别为AA 。 15.、上市时间和地点：本期债券于 2016 年 5 月 16 日在上海证券交易所上市交易。 二、本期债券本年度付息情况 1. 本年度计息期限：2017 年 3 月 31 日至2018 年 3 月 30 日，逾期部分不另计利息。 2. 利率：本期债券票面利率（计息年利率）为 4.09% 。 3. 债权登记日：本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债权登记日为 2018 年 3 月 30 日。截至上述债权登记日下午收市后，本期债券投资者对托管账户所记载 的债券余额享有本年度利息。 4. 付息时间：(1)集中付息：自 2018 年 4 月 2 日起的20 个工作日。 (2)常年付息：集中付息期间未领取利息的投资者，在集中付息期结束后的每日营业 时间内到原认购网点领取利息。 三、付息办法： （一）本期债券在全国银行间债券市场交易流通部分的付息办法 托管在中央国债登记结算有限责任公司的债券，其付息资金由中央国债登记结 算有限责任公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假日， 则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息日前将新的 资金汇划路径及时通知中央国债登记结算有限责任公司。因债券持有人资金汇划路 径变更未及时通知中央国债登记结算有限责任公司而不能及时收到资金的，发行人 及中央国债登记结算有限责任公司不承担由此产生的任何损失。 （二）本期债券在上海证券交易所上市部分的付息办法 1 、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，利息款通 过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户的证券公 司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司将利息款划付至投资者在该证券公司 的资金账户中。 2 、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资