(最新)某集团公司全面风险管理报告.doc

PAGE XX集团有限公司 XX年度全面风险管理报告  目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc331709534 一、上一年度全面风险管理工作回顾 PAGEREF _Toc331709534 \h 3 HYPERLINK \l _Toc331709535 （一）全面风险管理工作计划完成情况 PAGEREF _Toc331709535 \h 3 HYPERLINK \l _Toc331709536 （二）重大风险管理情况 PAGEREF _Toc331709536 \h 6 HYPERLINK \l _Toc331709537 （三）内部控制系统建设情况 PAGEREF _Toc331709537 \h 14 HYPERLINK \l _Toc331709538 （五）风险管理信息系统有关情况 PAGEREF _Toc331709538 \h 15 HYPERLINK \l _Toc331709539 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 PAGEREF _Toc331709539 \h 15 HYPERLINK \l _Toc331709540 二、XX年度企业风险评估情况 PAGEREF _Toc331709540 \h 18 HYPERLINK \l _Toc331709541 （一）对未来风险总体形势的研判 PAGEREF _Toc331709541 \h 18 HYPERLINK \l _Toc331709542 （二）XX年风险评估情况 PAGEREF _Toc331709542 \h 20 HYPERLINK \l _Toc331709543 （三）XX年度风险评估结果 PAGEREF _Toc331709543 \h 23 HYPERLINK \l _Toc331709544 （四）重大风险关键成因量化分析 PAGEREF _Toc331709544 \h 26 HYPERLINK \l _Toc331709545 （五）风险坐标图 PAGEREF _Toc331709545 \h 27 HYPERLINK \l _Toc331709546 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 PAGEREF _Toc331709546 \h 28 HYPERLINK \l _Toc331709547 （一）XX年度风险管理工作计划 PAGEREF _Toc331709547 \h 28 HYPERLINK \l _Toc331709548 （二）XX年度重大风险管理情况 PAGEREF _Toc331709548 \h 32 HYPERLINK \l _Toc331709549 四、有关意见和建议 PAGEREF _Toc331709549 \h 49 HYPERLINK \l _Toc331709550 附件1：风险评估标准 PAGEREF _Toc331709550 \h 50 PAGE 52 一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1．全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构