交易所实际控制账户认定标准及报备制度汇总.PDF

2011年第03期 合规与法律事务部 交易所实际控制账户认定标准及报备制度汇总 目录： 一、关于《大连商品交易所异常交易管理办法（试行）》有关实际控制关系账户监管标准 的通知 2 关于做好实际控制关系账户报备工作有关事项的通知 4 实际控制关系账户申报表（K-1 表） 5 合规声明及承诺书 7 二、关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关期货市场实际控制关系账户的认 定标准的通知 8 关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关实际控制关系账户的报备工作的通 知 10 实际控制关系账户申报表（K-1 表） 12 合规声明及承诺书 14 三、关于《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关实际控制关系账户 认定标准及报备制度的通知 15 郑州商品交易所实际控制关系账户申报表(K-1 表) 18 合规声明及承诺书 20 四、中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行） 21 实际控制关系账户申报表（K-1 表）（模板） 25 合规声明及承诺书 27 1 2011年第03期 合规与法律事务部 一、关于《大连商品交易所异常交易管理办法（试行）》有关实际控制关系账户监管标准 的通知 大商所发〔2011〕48 号 各会员单位： 为加强对期货市场实际控制关系账户的监管，强化市场基础性制度建设，维护市场平稳 健康运行，现将《大连商品交易所异常交易管理办法（试行）》关于实际控制关系账户的监 管标准通知如下： 一、实际控制关系账户的认定标准 实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、 使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。根据实质重于 形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制 关系： （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额 50%以上或者其 持有的股份占他人股本总额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但 依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响 的股东； （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其 他形式的委托代理人； （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或 者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的； （四）行为人与他人之间存在配偶关系； （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常 交易决策具有决定权或者重大影响； （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日 常交易决策具有决定权或者重大影响； （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （八）交易所认定的其他情形。 二、实际控制关系账户的报备工作要求 （一）具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或被他人实际控制）的开户人应 通过期货公司会员主动申报相关信息，并填写《实际控制关系账户申报表》（附件 1）。 （二）具有实际控制关系账户的开户人在实际控制关系发生变更时，应在 5 个工作日内 通过期货公司会员向交易所主动申报相关信息的变更情况。 （三）交易所对日常监控中发现的具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户，将向开户 人进行书面询问。 如相关开户人承认存在实际控制关系，应按照正常流程进行申报。 如相关开户人否认存在实际控制关系，应提供