信用社（银行）法律事务工作指引.doc

信用社（银行）法律事务工作指引 目录 第一章 总则 第二章 组织机构及人员 第三章 工作职责 第四章 诉讼及仲裁案件管理 第一节 一般规定 第二节 职责分工和管理权限 第三节 办案流程 第五章 法律咨询及审查管理 第一节 一般规定 第二节 工作要求 第三章 工作程序 第六章 外聘律师事务管理 第一节　一般规定　 第二节 审批程序 第三节 聘请程序 第七章 档案管理及统计分析 第八章 奖励与处罚 第九章 附则 第一章 总 则 第一条 为建立健全我省各级农村信用社（以下简称农信社）法律事务工作体系，完善法律事务管理制度，防范化解合规风险，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》及《商业银行合规风险管理指引》，结合农信社实际情况，制定本指引。 第二条 本指引所称的法律事务工作是指农信社在经营管理活动中所涉及的各项诉讼法律事务和非诉讼法律事务。 第三条 农信社的法律事务工作应遵循统一管理、分级负责、分工协作、严谨审慎、依法合规的原则。 第二章 组织机构及人员 第四条 农信社法律事务工作机构及人员设置应与自身的经营规模和风险控制能力相适应。 省联社在合规部下设专门的法律事务室。已成立合规部的县（市）联社可参照省联社的做法。尚未成立合规部的联社，可以在主要业务部门设法律组（法律岗）。有条件的联社辖属农信社可设立法律事务专管员。（以下统称“法律事务部门”） 第五条 省联社合规部负责处理省联社在经营管理工作中涉及的法律事务，并负责指导、协调全省农信社的法律事务工作，为全省农信社提供法律服务。 第六条 县（市）联社法律事务部门负责处理本联社法律事务工作，为联社的经营决策提供法律服务，并管理、指导和协调本辖区农信社的法律事务工作。 联社辖属农信社的法律事务在联社的授权范围内由其自身的法律事务部门负责处理，遇到重大的法律事务问题则要逐级上报。 第七条 法律事务人员原则上应具有法律专业大专以上学历，具备两年以上金融工作经历，熟悉金融、法律业务。 第八条 各级农信社可根据自身需要外聘律师，协助法律事务部门处理本社法律事务。 第三章 工作职责 第九条 法律事务部门应以维护农信社合法权益为根本宗旨，促进本辖区农信社依法经营，防范和化解合规风险，避免或减少经济损失，为农信社的经营决策提供法律服务。 第十条 法律事务部门负责处理农信社的涉诉案件，依法履行如下职责： （一） 参与本社与其他单位、组织或个人发生的各种民商事、行政、刑事案件的诉讼、仲裁和执行程序； （二） 参与本社与内部职工发生的劳动仲裁和诉讼程序； （三） 参与本社作为当事人的其他涉诉案件。 第十一条 法律事务部门负责处理农信社的非诉讼法律事务，依法履行如下职责： （一） 协助农信社正确执行国家法律、法规，为农信社经营决策提供合法合规性分析和法律风险分析； （二） 为农信社经营管理提供法律咨询服务，协助信贷、财务、科技、稽核、资产管理、业务拓展等业务部门处理相关法律事务； （三） 参与起草、审核、修订农信社重要的规章制度； （四） 负责农信社的合同管理，参与重大合同的起草、谈判和审查； （五） 负责进行相关法律宣传、教育、培训工作； （六） 参与客户企业的破产清算活动，依法维护农信社合法权益； （七） 与司法机关及有关政 府部门保持联系、沟通，为农信社创造良好司法环境； （八） 参与农信社权益相关的其他非诉讼法律事务。 第十二条 法律事务部门工作人员享有下列权利： （一） 对本社重大经营决策提出法律意见； （二） 对本社违反法律、法规的行为，提出纠正意见和建议； （三） 根据工作需要查阅本社有关文件、资料及财务报表、统计报表等； （四） 办理农信社法律事务时，依法向有关单位或者个人调查情况、收集证据。 第十三条 法律事务部门工作人员应当履行下列义务： （一） 遵守国家法律、法规，恪守职业道德； （二） 忠于职守，维护农信社合法权益，为农信社提供优质法律服务； （三） 在诉讼案件未立案起诉及非诉讼法律事务未办理完结前，不得对外泄露案件及法律事务的内容； （四） 不得泄露在执行职务中知悉的国家秘密、商业秘密和农信社规定不能公开的事实和材料； （五） 未经授权不得代理农信社法律事务； （六） 未经同意不得超越代理权限或者利用被授予的权限从事与代理事务无关的活动； （七） 不得对授权代理的法律事务无故拖延，草率处理。 第十四条 法律事务部门负责本社外聘律师的选择、联络及与其进行相关工作的配合、协调等。 第十五条 农信社在经营管理中办理法律事务所需的各项费用支出，包括：律师费、法律顾问费、诉讼费、鉴定费、调查取证费及其他相关费用，经法律事务部门提出申请后，经领导批准，由