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第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能证券市场的证券市场的（1）层次结构：按进入市场顺序。 发行市场（一级市场或初级市场） 交易市场（二级市场或次级市场） 层次性还体现在区域分布（全球性市场、全国性市场、区域性市场）、覆盖公司类型（主板市场、二板市场【创业板或高新企业板】）、交易方式（集中交易市场、柜台市场） （2）品种结构：股票市场 债券市场。发行人：中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业 基金市场。封闭式基金挂牌交易。 开放式基金向基金管理公司申购和赎回，近年也可挂牌：交易所交易基金（ETF）或上市开放式基金（LOF） 衍生产品市场。 （3）交易场所结构：有形市场（场内市场），证券市场走向集中化的标志 无形市场（场外市场） 证券市场的基本功能了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势; 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容