通用规范和评审标准要素验证汇总2011年11.docVIP

总局“评分标准”增加的要求 一、通用要求 1）5.1负责人和职责 5.1.1负责人 5.1.1.5 达标标准： 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。 『制度2』领导干部带班制度（要有对领导带班执行情况考核办法） 『记录4』领导干部带班记录及对领导带班执行情况考核记录 2）5.1.5.3 达标标准 依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。 实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。 『记录8』风险抵押金或安全责任保险考核记录 『制度4』全员安全风险抵押金制度或安全责任保险 3）5.4培训教育 5.4.1达标标准： 从业人员岗位标准 1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体； 2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。 『岗位标准1』从业人员岗位标准 4）5.5生产设施及工艺安全 5.5.1.5企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。 达标标准： 2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。 3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 『报告5』新工艺小试、中试、工业化试验的报告 『报告6』省级专家组对新工艺进行的安全论证报告 5）5.5.2.2企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准 达标标准： （10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； 『报告7』设计阶段仪表系统安全完整性等级评估报告 6）5.5.4 5.5.4.5 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 『方案5』紧急及异常情况时的处理措施或方案（现场处置方案） 7）5.6作业安全 5.6.4 5.6.4.1 达标标准 要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。 『记录66』作业现场安全交底及审查记录（现场安全交底、承包商的安全作业规程、施工方案和应急预案等资料） 8）5.9.3.4 对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施. 『台账15』事故台账（包括事件台账） 二、总局“评分标准”中一级及二级企业要求 aQ3013条款 二级企业要求 一级企业要求 1 5.1.1.2 二级企业应初步形成安全文化体系。（二级企业条件第10条） 一级企业有效运行安全文化体系。（一级企业第6条） 2 5.1.4.3 二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。（二级企业第3条） 3 5.2.4.4 二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。（二级企业条件第6条） 一级企业建立安全生产预警预报体系。（一级企业条件第5条） 4 5.2.5.7 重大危险源的防护距离 二级企业应符合本要素要求，不得失分。 （二级企业第5条） 5 5.5.2.2 二级企业化工生产装置设 置自动化控制系统，涉及危 险化工工艺和重点监管危 险化学品的化工生产装置 根据风险状况设置了安全 联锁或紧急停车系统等； （二级企业条件第4条） 一级企业涉及危险化工工艺 的化工生产装置设置了安全 仪表系统，并建立安全仪表 系统功能安全管理体系。 （一级企业条件第4条） 6 5.5.4.3工艺过程风险分析 『 HAZOP分析记录44』涉及 危险化工工艺和重点监管危 险化学品的化工生产装置进 行危险与可操作性分析 （HAZOP）记录、报告； （一级企业） 7 5.6.3.7 二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。（二级条件第7条） 8 5.8.2.6 二级企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业场所职业危害得到有效控制。（二级条件第8条） 9 5.9.3.4 二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理。(二级企业第9条) 注：一级、二级评审条件见总局管三函〔2011〕23号关于征求《危险化学品从业单位安全生产标准化一级、二级评审条件（征求意见稿）》修改意见的函所列。 三、规章制度要求 1）AQ3013-2008通用规范要求： 5.3.3.1企业企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：1安全生产职责；2识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3安全生产会议管理；4安全生产费用；5安全生产奖惩管理；6管