以电子方式提供交易服务的中介人调查问卷-Sfc.PDF

以電子方式提供交易服務的中介人調查問卷 • 本問卷供擬以電子方式提供交易服務(但並非提供自動化交易服務)的中介人填寫。 • 如以下任何一項答案為 “否” ，請提供補充資料。 法團名稱 第 1 部：基本資料 1.1 請描述貴公司的系統的性質。 買賣盤傳遞系統 電子通訊網絡 互聯網入門網站 交易平台 其他 (請說明) 1.2 請描述貴公司擬提供的服務類別。 就證券／期貨／槓桿式外匯交易*傳遞買賣盤 就證券／期貨／槓桿式外匯交易*進行對盤 就證券／期貨／槓桿式外匯交易*提供投資意見 就證券／期貨／槓桿式外匯交易*發表研究或分析 提供利便交易活動的平台 提供電子結算及交收設施 電子告示板／網上交談室服務* 電子認購服務(例如電子招股服務) 追踪投資組合表現 市場報價 就認購、轉換及贖回基金發出指示 其他 (請說明) 1.3 請說明貴公司的主伺服器及後備伺服器設於何處。 主伺服器 後備伺服器 1 1.4 請提供貴公司的網址。 1.5 請描述貴公司的系統或設施擬供哪些人士使用。 散戶 高資產值客戶 持牌經紀／基金公司／顧問* 認可財務機構／註冊機構* 受託人或保管人 其他機構客戶 其他 (請說明) 1.6 請描述貴公司的酬金來源。 來自使用者的定額收費 收費的計算基準： 來自使用者的非定額收費 收費的計算基準： 廣告費 來自中介人的回佣或佣金 其他 (請說明) * 刪去不適用者 第 2 部：負責人士 2.1 請提供以下人士／實體的姓名／名稱： 負責監察電子交易服務 的負責人員 如以下職能並非在公司內部執行，請提供負責以下職能的實體的名稱： 系統發展商或應用 服務供應商 系統管理 系統保養 數據中心 數據管理 2 第 3 部：系統穩健性 3.1 系統保安 (a) 資訊保安 是否使用不少於 8 個位的字母加數字組合的密碼？ 是。 否。 備註 是否採用最新的加密技術以保密網上通訊？ 是。 否。 備註 客戶是否需要定期更改密碼？ 是。 否。 備註 客戶是否可以在任何時間更改密碼？ 是。 否。 備註 網站的登入是否設有超時自動關閉功能？ 是。 否。 備註 客戶是否於任何時間均不能重複登入？ 是。 否。 備註 如客戶多次未能成功登入，系統是否會要求客戶重設密碼？ 是。 否。 備註 (b) 網絡保安 交易數據是否與網站伺服器分隔開？ 是。 否。 備註 網站伺服器是否設於隔離區？ 是。 否。 備註