分层与交易制度改革培训会学习材料201712内文_部分5pdf.PDF

全国中小企业股份转让系统股票转让细则 常转让。 （七）做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大 主办券商发现客户存在上述异常转让行为，应提醒客户；对 量且连续交易； 可能严重影响交易秩序的异常转让行为，应及时报告全国股份转 （八）其他涉嫌违法违规行为。 让系统公司。 第一百一十二条 全国股份转让系统公司可根据监管需要， 第一百一十条 股票转让价格或者股票成交量明显异常的情 对主办券商相关业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义 形包括： 务履行等情况进行监督检查。 （一）同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或 第一百一十三条 全国股份转让系统公司可以单独或联合其 卖出同一股票且数量较大； 他有关单位，对异常转让行为等情形进行现场或非现场调查。相 （二）股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重 关主办券商和投资者应当予以配合。 大事项公告； 第一百一十四条 全国股份转让系统公司在现场或非现场 （三）全国股份转让系统公司认为需要重点监控的其他异常 调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及 转让情形。 时、准确、完整地提供下列文件和资料： 第一百一十一条 全国股份转让系统公司对做市商的以下行 （一）投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相 为进行重点监控： 关账户的转让情况等； （一）不履行或不规范履行报价义务； （二）相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受 （二）频繁触发豁免报价条 件； 益人情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等； （三）涉嫌以不正当方式影响其他做市商做市； （三）对股票转让中重点监控事项的解释； （四）库存股数量异常变动； （四）其他与全国股份转让系统公司重点监控事项有关的 （五）报价异常变动，或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序； 资料。 （六）做市商之间涉嫌串通报价或私下交换交易策略、做市 第一百一十五条 对第一百零八条、第一百零九条、第 库存股票数量等信息以谋取不正当利益； 一百一十条、第一百一十一条所述重点监控事项中情节严重的行 83 分层与交易制度改革培训会学习材料 为，全国股份转让系统公司可以视情况采取以下措施： 第一百一十八条 出现无法申报或行情传输中断情况的，主 （一）约见谈话； 办券商应及时向全国股份转让系统公司报告。无法申报或行情传 （二）要求提交书面承诺； 输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数 （三）出具警示函； 10%以上的，属于转让异常情况，全国股份转让系统公司可以实 （四）限制证券账户转让； 行临时停市。 （五）向中国证监会报告有关违法违规行为； 第一百一十九条 全国股份转让系统公司认为可能发生第 （六）其他自律监管措施。 一百一十七条、第一百一十八条规定的转让异常情况，并严