全国银行业理财信息登记系统直联接口管理办法.PDFVIP

附件 1 全国银行业理财信息登记系统 直联接口管理办法 （试行 ） 第一章 总则 第一条 为规范 “全国银行业理财信息登记系统”（以下简 称 “理财登记系统”）直联接口管理工作，保证接口顺利、稳定、 安全运转，提升接口服务质量，制定本办法。 第二条 本办法所称直联接口，是银行业理财登记托管中心 有限公司 （以下简称 “理财中心”）向银行业金融机构开放的可 将内部系统连接到理财登记系统、以标准报文进行数据交互的接 入方式。 第二章 申请条件 第三条 申请机构应具备以下业务条件： （一 ）已与理财中心专线联网，积极开展理财信息登记相关 业务； （二 ）具备完善的业务和风险管理制度，确保按照约定用途 使用直联接口； （三）遵守理财市场法律法规、监管规定、自律办法及理财 中心发布的相关办法，近两年来无重大违规行为； （四）理财信息登记质量达到理财中心的要求，数据真实、 准确、完整、及时，不存在不报、漏报、错报、迟报等问题； -1- （五 ）近两年内无欠缴费用； （六 ）理财中心要求的其他条件。 第四条 申请机构可自行或委托技术公司进行直联系统开 发，申请机构或其委托的技术公司应具备以下技术开发条件： （一 ）具备保证软件产品质量和技术服务质量的手段和能力， 通过 GB/T19000—IS09000 系列质量保证体系、CMM/CMMI 三级以 上 （包括三级 ）等认证； （二 ）具备直联系统开发所需的技术设备、安全的接入网络、 独立的开发和测试系统环境； （三）直联系统开发人员具备必要的技术资格； （四）具备至少三项接入国家级金融基础设施的成功案例。 第五条 申请机构应具备以下运营管理条件： （一 ）申请机构应为接口服务配备技术监控人员和系统管理 人员，负责其内部系统的运行监控、维护支持、系统升级、安全 防范、应急处置和配合灾备演练等； （二 ）申请机构的直联系统应通过专线方式连接到理财中心 网络，网络配置应当符合理财中心的要求； （三）申请机构应具备支持直联系统安全平稳运行的服务器 配置、网络安全配置、机房环境等设备条件；在不同的业务及系 统之间采取技术隔离措施，并与互联网物理隔离；设置临时中断 发生后的处置预案以及业务连续性保障计划；具备畅通的应急沟 通渠道； （四）理财中心要求的其他条件。 第六条 各银行业金融机构应按照《全国银行业理财信息登 -2- 记系统直联接口工作指引》（以下简称 《指引》）要求向理财中心 提交 《理财登记系统直联工作申请表》及相关材料。理财中心收 到申请后，对申请机构是否满足申请条件进行审核，并通知符合 申请要求的机构根据理财中心的安排分批开展直联工作。 第七条 对于已开通直联服务的机构，若需要增加业务功能， 需向理财中心提交 《理财登记系统直联补增功能上线申请表》及 相关材料，理财中心收到申请后，对机构是否满足申请条件进行 审核。审核通过的，理财中心向机构提供相关技术文档并开展 联工作。 第三章 接入准备 第八条 申请机构与理财中心签订《全国银行业理财信息登 记系统直联接口服务协议》后，应严格按照技术文档、报文标准、 《指引》要求和协议内容自行组织开发并配备技术环境，理财中 心提供技术咨询服务。 第九条 完成系统开发和内部测试后，申请机构应按照《指 引》要求向理财中心提交联调测试申请，理财中心审核通过后提 供测试环境及支持服务。测试过程中，申请机构应严格遵守各项 测试