帮考网-2016年期货从业人员资格考试《期货法律法规汇编》-易错考题5.pdf

2016 年期货法律法规汇编 易错考题 帮考网专注证券考试培训 11 年，致力于通过人工智能让期货从业资格考试 变得更简单。帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记 录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺 利。 第1 题：期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交 易所的通知文件之日起（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A：3 B：5 C：10 D：30 答案：A 解题思路：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知，第四十一条。期货公 司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件 之日起3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 本题考查的重点：监督管理 第2 题：根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A：交易结算会员 B：交易结算会员和全面结算会员 C：特别会员 D：交易结算会员、全面结算会员和特别会员均可 答案：C 解题思路：《期货交易所管理办法》第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和 特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办 理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 本题考查的重点：会员管理 第3 题：期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货 监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A：30 日 B：60 日 C：3 个月 D：6 个月 答案：C 解题思路：第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，做出 批准或者不批准的决定。 本题考查的重点：资格的取得与终止 第4 题：( )负责期货投资者保障基金的财务监管 A：财政部 B：中国证监会 C：中国证监会和财务部 D：期货交易所 答案：A 解题思路：第十七条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政 部批准。 本题考查的重点：保障基金的管理和监管 第5 题：根据《期货公司发现监督指标管理办法》,期货公司应当每（ ）向公司董事会提 交书面报告,说明净资本等各项发现监管指标的具体情况。 A：月 B：季度 C：半年 D：年 答案：C 解题思路：《期货公司风险监管指标管理办法》 第二十六条期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指 标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过 后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。 本题考查的重点：编制和披露 第6 题：下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（ ）。 A：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告 签署确认意见 B：期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 C：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人对月度报告签署确认意见 D：按照规定当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,拒绝签 字 答案：D 解题思路：《期货公司监督管理办法》第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月 度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当 对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核 意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。在期货公司年度报告、月度报告签字的 人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。 本题考查的重点：监督管理 第7 题：期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通 知期货公司。 A：2 B：3 C：5 D：15 答案：B 解题思路：《期货公司管监督理办法》第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际 控制人出现下列情形之一的，应当在3 日内通知期货公司：（二）质押所持有的期货公司股 权； 本题考查的重点：公司治理 第8 题：某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000 万元,流动负债为5500 万元。根 据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(