经济性规制 政府规制研究汇总.pptVIP

主讲：孙 荃 中南财经政法大学 经济学院 E-Mail : sunus@263.net 规制，从最一般的意义上讲，是指依据一定的规则，对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行的限制和制约（植草益，1992年）。 规制的主体可以是私人，也可以是社会公共机构。 由前者进行的规制是私人规制；如父母对子女的管束； 由后者进行的被称为公共规制，它是由国家有关的政府机关对私人及经济主体行为的干预，即规制； 广义的政府规制包括国家对宏观、微观经济活动两个方面的干预； 狭义的政府干预指政府为了弥补竞争不完全和垄断、外部性和内部性等狭义的市场失灵，而依据一定的法规对微观经济主体行为所进行的干预； 政府的微观规制按政府机构是否直接对被规制者的活动进行干预而分为：间接规制和直接规制 间接规制：由政府的司法机构通过一定的法律程序而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制； 直接规制：指政府的相关机构通过有关进入、价格、许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场行为施加的规制。 直接规制通常又分为经济性规制和社会性规制 经济性规制：是对诸如自然垄断行业和金融业等特殊行业的规制； 社会性规制：是对企业行为造成了环境污染等外部性问题与产品质量以及生产安全和卫生等内部性问题所进行的规制。 经济性规制概念的变化 对公共部门和公共事业产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽的义务的规定…… ——Kahn 作为一种法规，是产业所需并主要为其利益设计和操作的。 ——Stigler,1971 经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用，政府机关运用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。 ——[日]植草益 对上述定义，可从以下几个方面分析： ①范围；②目的；③主体；④手段；⑤内容 规制的手段 二、经济性规制的内容 1、进入和退出的规制 进入规制：对企业进入某一市场或专家进入某一 职业的公共规制。以确保规模经济效益 和范围经济效益，提高生产效率。 退出规制：政府对于已参加到自然垄断产业的企业 向退出该产业的“供给责任”规定。以保证公众的消费利益不受到损害；如果企业想从自然垄断产业中退出来，可能会使供给不能得到保证，因此政府必须采取使获准参加企业负“供给责任”的形式，即企业退出该供给要对该供给有某种替代形式。 政府对被规制者实行进入和退出规制，一是将生产者纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制某些行业生产者的进入数量，以防止过度竞争，提高经营效率。 政府实行进入规制和退出规制的具体内容主要包括： ①对企业的规制 ②对专业技术人员的规制 2、价格（收费）规制 价格规制指在自然垄断产业中，规制者从资源有效配置和服务的公平供给观点出发，以限制垄断企业确定垄断价格为目的，对价格水平和价格体系进行规制。具体包括： ①对垄断行业的价格规制 ②对保护行业的价格规制 ③对金融行业的价格规制 ④通货膨胀时的价格规制 ⑤对不正当价格的规制 ⑥事业单位收费规制 3、投资规制 对金融投资的规制 对实业投资的规制 包括对被规制对象投资项目的投资方向、投资规模、投资资金来源、项目可行性论证的审核和批准。 4、产品特征规制 数量规制：政府对企业生产和供应的产品的数量加以限制，对进口和出口的商品数量加以限制等； 质量规制：政府为保护消费者（包括生产资料和消费资料的消费者）利益而实行的规制。 二、经济性规制的客体结构 1、公益事业性产业 ①电信产业 ②电力产业 ③自来水产业 ④煤气产业 2、信息偏在领域 ①运输业 ②金融、建筑业 3、广播、电视领域 ①电信产业 电信产业的经济特征 电信产业的自然垄断性 通信网络的外部性 顾客惯性 电信产业的垂直结构 对电信产业的规制 进入规制 价格规制 质量规制 联网的规制 对电力产业的规制 投资规制 联网规制 价格规制 对自来水产业 垂直结构问题 水平竞争问题 价格规制 质量规制 环境污染控制 三、经济性规制的目标 1、提高资源的配置效率 对自然垄断领域来说，经济性规制的着眼点在于防止垄断企业滥用市场的支配力。所谓市场支配力是指由于垄断价格的确定和价格差别，以及对顾客有差别的提供服务。 2、促进企业的内部效