上公司董事监事的法律地位职责及责任国浩律师集团.ppt

* * * 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 国浩律师集团事务所 2010年12月 上海证监局 谢谢！ * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * GRANDALL LEGAL GROUP 国浩律师集团事务所 GRANDALL LEGAL GROUP GRANDALL LEGAL GROUP 国浩律师集团事务所 首席执行合伙人 吕红兵 律师 * 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 法人治理角度 经营行为角度 信息披露角度 法律责任角度 * 几个核心概念： 工厂、企业、公司、法人 国有独资企业、国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司 股权：资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 企业与公司的核心区别：法人治理结构、科学管理体制 公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 股东大会 召集权与主持权（第102条） 自行召集权（第102条） 表决权（第104条） 提案权（第103条） 职 权（第100条） ☆案例：“大港油田收购爱使股份” “君安投资与申华股份的表决权之争” 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 董事会 召集权与主持权（第110条）：“三新公司收购申华股份中的董事会之争” 表决权（第112条）：“一人一票”与“一票否决权” 职 权（第109条）：“申华股份增补董事之争” 决策责任（第113条）：“琼民源董事集体辞职问题” 独立董事：“郑百文独董承担责任问题” 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 董事会的职权： 《公司法》第47条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ? 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 董事会的职权： 《公司法》第47条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任 或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程规定的其他职权。 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 董事会秘书的法律地位和法定职责 《公司法》第124条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 《上市公司章程指引》第124条第3款：公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级 管理人员。 《上市公司章程指引》第133条：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 交易所要求：董秘原则上兼任上市公司副总经理。 董秘职责：负责“三会”的具体工作；全面负责信息披露工作；参与公司决策；做 好公司公共关系管理。 * 科学管理体制： 总经理 职 权（第114条） 授 权 其他高管人员：财务负责人、董事会秘书、法务负责人 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 监事会 《公司法》的规定：在总共219条条文中，有44条中提及“监事”二字，在181处使用“监事”二字 监事及监事会法律地位： 依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务的监督和核查 检查；监督；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；列席；质询建议；调查。 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 监事会 监事会与董事会：“刹车”与“动力” 监事会与独董、外董： 独董：中小投资者利益→公司利益 外董：出资人利益→公司利益 监事会：公司利益，“花瓶”与“愤青” 外部监事制度、职工监事制度 上市公司董事监事的法律地位、职责及责任 * 科学管理体制： 监事会 组 成：不少于三人；三分之一