GP物料风险等级评估.docVIP

文件名称 HS物料风险等级评估控制程序 编制： 日期： 2009-12-8 审核： 日期： 2009-12-10 批准： 日期： 2009-12-16 受控标识 声明：未经同意，不得复制！ 1.目的 确定经来料品质课的所有原材料的RoHS风险等级，以便对原材料进行RoHS检测和管控.并预防或减少可能伴随的安全、环境影响和本公司损失。2.范围适用于本公司的有关生产所用原物料及外包、外买加工品的进料RoHS管制作业。 3.职责：3.1品质课 3.1.1负责RoHS抽检样品的取样, 数据的整理、分析维护及物料风险等级变更的申请; 3.1.2负责按时检测送检的物料，并将检测结果及时反馈给送检部门； 3.1.3负责签发检测报告。 3.2 采购课根据收集的供应商第三方检测报告信息，协助风险等级的制定及变更的确认. 4.程序 4.1初始物料风险级别的制定： 将公司所有生产性物料、包材进行第一轮抽检，依据抽检数据及判定标准将物料分为高（H）若物料在内部抽检测试中仅有XRF测试数据，则以有效的第三方测试报告的结果作为评定物料风险的证据。 4.2 物料风险等级的判定标准 4.2.1 一般物料 检测项目 铅/汞/六价铬/PBBs/PBDEs 判定 合格 不合格 检测结果 ≤100ppm ppm 100~400 ppm 400~700ppm ＞700ppm 物料风险等级 低危（L） 中危（M） 高危（H） 　 检测项目 镉 判定 合格 不合格 检测结果 ≤10ppm 10~40 ppm 40~70ppm ＞70ppm 物料风险等级 低危（L） 中危（M） 高危（H） 　 包装材料 检测项目 铅+镉+汞+六价铬总和 判定 合格 不合格 检测结果 ≤10ppm 10~40 ppm 40~70ppm ＞70ppm 物料风险等级 低危（L） 中危（M） 高危（H） 　 欧盟RoHS豁免物料 对于满足欧盟RoHS指令豁免范围之内且在豁免限制值范围之内的物料，将被直接定义为中风险（M） 确认抽检频率 L 每三个月抽检1次以上 M 每5批抽检1次以上 H 每批次进行1次 4.3.2风险等级调整 a.等级H→等级M 连续5个批次抽检合格的物料，再依据对供应商的审核情况进行物料等级H→等级M的调整。 b.等级M→等级L 连续10个抽检批次抽检合格的M级物料，再依据对供应商的审核情况进行等级M→等级L的调整。 c.抽检不合格 若抽检不合格，该物料立即停止使用，退货，并追究供应商责任，该供应商再次提供的该物料等级立即变更为等级H。 d.若抽检结果超过L、M等级最高限值的20%，则该物料调整为高一等级，即进行L→M、M→H等级的调整。 4.4 物料风险等级划分及测试项目。 4.4.1原材料风险等级划分。 4.4.1.1 将欧盟豁免物料定为中风险物料，每5批抽检一次。此部分物料不再进行等级M→等级L的调整。 4.4.1.2 将除欧盟豁免之外的外购件定为低风险物料（包括手机配件、塑胶料、色粉、油漆、五金和包材），每三个月抽检一次。低风险物料管控时间为一年，一年内无发现超标情况的物料不再统一进行抽检，仅每年抽检一次确认其HSF符合性。 4.4.1.3 新评估物料首次来料需抽检一次后再定其风险等级。 4.4.2物料RoHS抽检项目 电子配件 有镀层 Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs、Cr6+ 无镀层 Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs 五金 有镀层 Pb、Hg、Cd、Cr6+ 无镀层 Pb、Hg、Cd 包装材料 Pb、Hg、Cd、Cr6+ 其他（油漆、油墨、塑胶等） Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs 5.参考文件 《HS物料风险等级评估控制程序》 6.相关表格 无 1 深圳市XXX有限公司 版 本 生效日期 HS物料风险等级评估控制程序 页数 1 M等级每5批次抽检一次合格 来料 是否首次来料料 抽检 是否在我司管控标准范围内 通告供应商及我司相关部门,退货并按照ROHS合同对供应商进行处罚 加盖IQC合格章入仓 确认物料风险等级 通告供应商及我司相关部门,退货并按照ROHS合同对供应商进行处罚 L等级每3个月抽检一次合格 H等级每批次抽检一次合格 加盖IQC合格章入仓 根据HS物料抽检程序重新划分物料风险 N N N N N Y Y Y Y Y 低风险 高风险