私募基金管理人登记须知27.pdfVIP

私募基金管理人登记须知 尊敬的私募基金管理人及申请机构： 为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业 协会（以下简称 “协会”）在此温馨提示私募基金管理人登记及 登记完成后需要注意以下重点事项： 一、申请机构总体性要求 1、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续 信息更新中所提供的所有材料及信息（含系统填报信息）应真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、根据《私募投资基金管理人登记和备案办法（试行）》第 八条，协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监 会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理 人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。 3、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续 信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、 《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为 管理办法》、《私募投资基金合同指引管理办法》等私募基金相关 法律法规和自律规则的相关规定 ，自愿接受协会自律管理 ，配 合协会自律检查。 1 4、申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续 信息更新中，应认真阅读系统提示，申请材料在真实、准确、完 整的前提下应保持与系统填报信息（资产管理业务综合报送平台 和从业人员管理平台）一致，填报材料和系统信息应前后自洽， 重要章程、制度文件、说明材料应签章齐全。 二、申请机构应按规定具备开展私募基金管理业务所需的从 业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件，并建立 基本管理制度 1、根据《私募基金登记备案相关问题解答（二）》，申请登 记成为私募基金管理人应符合以下条件：一是高管人员具有相应 的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，依能够支 持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和 基本管理制度。 2、作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运 营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效 运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋 租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具 备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并 出具专业法律意见。 针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本比例未达到注册 资本/认缴资本的 25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信 息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 2 3、申请登记机构现有组织架构和人员配置难以完全自主有 效执行相关制度的，该机构可考虑采购外包服务机构的专业服务， 包括但不限于律师事务所、会计师事务所等的专业服务。协会鼓 励私募基金管理人结合自身经营实际情况，通过选择在协会备案 的私募基金外包服务机构的专业外包服务，实现本机构风险管理 和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。若存在 上述情况，请在申请私募基金管理人登记时，同时提交外包服务 协议或外包服务协议意向书。 4、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的， 不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报， 律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、 注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。 三、高级管理人员相关要求 1、根据 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的 公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管 理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代 表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金 从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人， 至少2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行 事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资 格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。 2、根据 《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，高级管 3 理人员通过协会资格认定委员